La SEC accusa Cumberland DRW per transazioni non registrate di titoli crittografici per un valore di 2 miliardi di dollari
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato Cumberland DRW LLC, una società con sede a Chicago, di aver operato come dealer non registrato in oltre 2 miliardi di $ di cripto-asset classificati come titoli. La SEC sostiene che Cumberland ha violato le leggi federali sui titoli non registrandosi, sollevando preoccupazioni sulla tutela degli investitori. Le accuse richiedono provvedimenti ingiuntivi e sanzioni.
La SEC accusa Cumberland DRW per operazioni su titoli crittografici non registrati
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato giovedì Cumberland DRW LLC, una società con sede a Chicago, di "aver operato come dealer non registrato in più di 2 miliardi di dollari di criptovalute offerte e vendute come titoli". L'ente regolatore sostiene che Cumberland ha violato le leggi federali sui titoli gestendo transazioni significative di criptovalute senza registrarsi come richiesto, mettendo a rischio la tutela degli investitori.
Secondo la denuncia della SEC, Cumberland ha acquistato e venduto criptovalute classificate come titoli almeno da marzo 2018 senza la dovuta registrazione. La società, che si descrive come un fornitore leader di liquidità nel mercato delle criptovalute, opera ininterrottamente tramite transazioni telefoniche o la sua piattaforma, Marea. La SEC sostiene inoltre che l'attività di trading di Cumberland include transazioni che coinvolgono contratti di investimento su exchange di criptovalute di terze parti. Jorge G. Tenreiro, Acting Chief della Crypto Assets and Cyber Unit (CACU) della SEC, ha sottolineato:
Le leggi federali sui titoli obbligano tutti i commercianti di titoli a registrarsi presso la Commissione, e coloro che operano nei mercati delle criptovalute non fanno eccezione.
Inoltre, la SEC ha osservato: “Cumberland ha tratto profitto dalla sua attività di dealer su queste attività senza fornire agli investitori e al mercato le importanti protezioni garantite dalla registrazione”.
Depositato presso la Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto settentrionale dell'Illinois, il reclamo della SEC accusa Cumberland di aver violato la Sezione 15(a) del Securities Exchange Act del 1934. Il reclamo chiede un provvedimento ingiuntivo permanente, la restituzione, interessi pre-giudiziali e sanzioni civili.
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