Golden Finance ha riferito che la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha citato in giudizio Cumberland DRW, accusandolo di operare come commerciante di titoli non registrato. Secondo la denuncia della SEC statunitense, Cumberland DRW opera come dealer non registrato da marzo 2018. Attualmente gestisce più di 2 miliardi di dollari in attività di cartolarizzazione di criptovalute, violando le normative federali progettate per proteggere i requisiti di registrazione degli investitori ai sensi del Securities Act.