La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato il 2 ottobre 2024 che Gurbir S. Grewal, Direttore della Division of Enforcement, lascerà il suo incarico l'11 ottobre 2024. Dopo la sua partenza, Sanjay Wadhwa, attuale Vice Direttore, assumerà la carica di Direttore ad interim, mentre Sam Waldon, Chief Counsel della Division, assumerà la carica di Vice Direttore ad interim. Il Presidente della SEC Gary Gensler ha elogiato la leadership di Grewal negli ultimi tre anni, sottolineando la sua dedizione alla tutela degli investitori e al rispetto delle leggi sui titoli.
Il presidente Gensler ha sottolineato l'approccio proattivo di Grewal nel far rispettare l'integrità del mercato. Durante il suo mandato, Grewal ha guidato iniziative volte ad affrontare i rischi emergenti e a ritenere responsabili gli addetti ai lavori e i professionisti del mercato per le violazioni delle leggi sui titoli. Sotto la sua guida, la Division of Enforcement ha raccomandato oltre 2.400 questioni di applicazione, che hanno portato a ordini per oltre 20 miliardi di dollari di sanzioni e alla restituzione di miliardi agli investitori danneggiati. Questi sforzi hanno incluso azioni significative nello spazio delle criptovalute in rapida crescita e misure di applicazione volte a sradicare l'insider trading e la cattiva condotta nel settore dei fondi privati.
Grewal ha riflettuto sul suo periodo alla SEC, esprimendo orgoglio per i risultati ottenuti dalla sua divisione, tra cui la ricalibrazione delle sanzioni e l'affronto della diffusa non conformità nel settore delle criptovalute. Le sue iniziative hanno inoltre portato a oltre 100 azioni di contrasto nel settore delle criptovalute e ad accuse significative relative a mancanze nella tenuta dei registri in entità finanziarie regolamentate.
Sanjay Wadhwa, che ricoprirà il ruolo di Acting Director, porta con sé una vasta esperienza nel ruolo. È stato alla SEC per oltre due decenni e ha guidato diverse indagini chiave, tra cui azioni contro importanti consulenti di hedge fund e personaggi di Wall Street coinvolti in insider trading. Il lavoro di Wadhwa nello sradicare l'insider trading istituzionale e nel supervisionare indagini su larga scala gli ha fatto guadagnare rispetto all'interno dell'agenzia e del settore.
Sam Waldon, il nuovo Acting Deputy Director, ha ricoperto il ruolo di Chief Counsel per la Division of Enforcement dal 2022. La competenza legale di Waldon e la sua precedente esperienza sia nel settore pubblico che in quello privato lo mettono nella posizione ideale per assistere nella guida della Division mentre la SEC continua la sua missione di protezione degli investitori e di applicazione delle leggi sui titoli.
Durante il mandato di Grewal, la SEC ha anche dato priorità alla responsabilità del gatekeeper e alla conformità alla tenuta dei registri, con la Divisione che ha imposto sanzioni per un importo di 2 miliardi di dollari alle aziende che non hanno mantenuto le comunicazioni elettroniche. La partenza di Grewal segna la fine di un mandato incentrato sul ripristino della fiducia nei mercati finanziari, sulla responsabilizzazione dei professionisti e sull'affrontare i rischi emergenti, in particolare nell'evoluzione dello spazio crittografico.
Grewal ha guidato la divisione di controllo della SEC durante un periodo turbolento, soprattutto dopo il crollo di FTX del 2022. Sotto la sua guida, la SEC ha intensificato i suoi sforzi di controllo contro le società di criptovaluta, presentando oltre 100 cause legali contro aziende del settore. Casi degni di nota includevano azioni contro Coinbase, il più grande exchange di criptovalute degli Stati Uniti, e Binance, il più grande exchange al mondo per volume di scambi.
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