Alla fine di agosto, la Corte Suprema del Popolo ha emesso il “Bando di gara per importanti progetti di ricerca giudiziaria nel 2024”. A prima vista, questo ha poco a che fare con il circolo valutario, ma se guardi più da vicino, scoprirai che tra i principali progetti di finanziamento c’è la “Ricerca sullo smaltimento della valuta virtuale coinvolta nei casi”. Forse pensi ancora: "Ehi, non è solo un progetto di ricerca? Ci vorranno anni e mesi per metterlo in pratica!"
*Fonte: Screenshot del sito web ufficiale della Corte Suprema del Popolo Cinese Bene, l'ultima notizia è qui il 3 settembre. Il People's Court Daily ha pubblicato un articolo "L'eliminazione giudiziaria delle valute virtuali deve essere standardizzata", in cui si menziona: "Nell'attuale Nella pratica giudiziaria, lo smaltimento delle valute virtuali è diventato un tema centrale che ha attirato molta attenzione. "Le attuali norme legali sullo smaltimento giudiziario delle valute virtuali sono urgenti." "Altamente preoccupato", "attenzione" e "imminente" descrivono tutti la situazione attuale situazione in Cina La comunità giudiziaria presta attenzione allo smaltimento giudiziario delle valute virtuali e attende con impazienza la determinazione per attuare soluzioni.
*Fonte: Screenshot di China Court Network
Allo stesso tempo, l'articolo solleva anche le questioni legali comunemente affrontate nell'attuale disposizione giudiziaria delle valute virtuali in Cina, tra cui l'identificazione della proprietà, la valutazione del valore della valuta virtuale e la realizzazione legale delle valute virtuali. Ciò coincide con la visione dell'articolo "Three Major Problems in the Disposal of Virtual Money in Criminal Cases" pubblicato dallo studio legale Mankiw già nel novembre 2023. Inoltre, nell’articolo dello studio legale Mankiw, l’avvocato Liu Honglin ha condotto un’analisi approfondita dei tre problemi principali, che vorrebbe condividere qui.
Come determinare la proprietà della valuta virtuale?
L’identificazione della proprietà della moneta virtuale è la premessa e la base per la disposizione giudiziale. A causa dell’anonimato e della decentralizzazione della valuta virtuale, la sua proprietà non si basa su conti con nomi reali o sulla registrazione da parte di istituzioni terze, ma è realizzata attraverso principi di crittografia. In poche parole, chiunque possieda la chiave privata (una stringa complessa di numeri o caratteri) corrispondente alla valuta virtuale ha il diritto di controllare la valuta virtuale.
Pertanto, nella pratica giudiziaria, è una questione molto impegnativa determinare se la valuta virtuale sequestrata, sequestrata o confiscata appartiene al sospettato o imputato criminale e se esistono altri titolari di diritti legali.
Allo stato attuale, le autorità giudiziarie ottengono la valuta virtuale coinvolta nel caso principalmente attraverso le seguenti modalità:
(1) Perquisire, sequestrare o confiscare dispositivi elettronici (come telefoni cellulari, computer, portafogli hardware, ecc.) in possesso di sospettati o imputati criminali ed estrarre le chiavi private o le password ivi memorizzate con mezzi tecnici;
(2) Cercare, sequestrare o confiscare documenti cartacei (come portafogli di carta, taccuini, ecc.) che registrano chiavi private o password di sospettati o imputati criminali;
(3) Cercare, sequestrare o confiscare carte di ricarica, carte bancarie, conti di pagamento, ecc. usati da sospettati o imputati criminali, tracciare il flusso di fondi, trovare i loro conti su scambi di valuta virtuale o altre piattaforme e utilizzare Ottieni la valuta virtuale tramite assistenza giudiziaria o mezzi tecnici;
(4) Ottenere direttamente la chiave privata o la password detenuta dal sospettato o imputato criminale sulla base della sua confessione o di altre prove.
Qualunque sia il metodo adottato, le autorità giudiziarie devono affrontare le seguenti questioni:
(1) Come dimostrare che l'indagato o l'imputato criminale ha il controllo effettivo sulla chiave privata o password ottenuta e non è stata presa in prestito, rubata o contraffatta?
(2) Come dimostrare che la valuta virtuale corrispondente alla chiave privata o alla password ottenuta è il ricavato di un reato o il ricavato di un reato, anziché essere ottenuta legalmente?
(3) Come escludere o gestire altre pretese di terzi che affermano di avere diritti e interessi legittimi nella valuta virtuale acquisita?
(4) Come evitare che la chiave privata o la password ottenute durante i procedimenti giudiziari vengano divulgate, rubate o abusi?
In risposta alle questioni di cui sopra, dal punto di vista della conformità, l’Avvocato Mankiw ritiene che dovrebbero essere adottate le seguenti misure:
(1) Quando si ottiene una chiave privata o una password, dovrebbero essere raccolte quante più prove possibili per fissarne e dimostrarne l'origine, la natura e l'attribuzione, come registri di perquisizione, elenchi di sequestri, rapporti elettronici di estrazione di dati, estratti conto bancari, registri di transazioni, dati di rete registri, testimonianze, ecc., e cercare di evitare di fare affidamento esclusivamente sulla confessione del sospettato o imputato criminale;
(2) Nel determinare se la valuta virtuale corrispondente alla chiave privata o alla password sia provento di reato o provento di reato, dovrebbero essere utilizzati in modo esaustivo metodi quali la presunzione diretta, la presunzione indiretta e la presunzione legale sulla base dei fatti e delle prove dell'accaduto. caso, come rintracciare la fonte della valuta virtuale, flusso e utilizzo, analizzare la relazione causale tra valuta virtuale e comportamento criminale, confrontare la quantità, il tipo e il valore della valuta virtuale con il reddito legale e lo stato patrimoniale di sospettati o imputati criminali, ecc.;
(3) Nel trattare le pretese di altri terzi sulle valute virtuali, i loro diritti e interessi legittimi dovrebbero essere pienamente rispettati e tutelati, e dovrebbero essere informati dei canali di sgravio come la richiesta di udienze, ricorsi e azioni legali in conformità con la legge, e le prove da loro fornite dovrebbero essere esaminate, e le parti dovrebbero essere responsabili in conformità con il principio della responsabilità senza colpa e le richieste di soccorso saranno giudicate secondo i principi;
(4) Quando si memorizzano e si utilizzano chiavi o password private, i sistemi di riservatezza e le procedure standardizzate dovrebbero essere rigorosamente rispettati e dovrebbe essere istituito uno speciale meccanismo di gestione degli account per prevenire la fuga, il furto o l'abuso di chiavi o password private una volta rilevata un'anomalia , le misure correttive dovrebbero essere adottate immediatamente e ritenere responsabili le persone responsabili interessate.
Come viene valutato il valore della valuta virtuale?
La valutazione del valore della valuta virtuale è una parte importante dello smaltimento giudiziario. Poiché il mercato della valuta virtuale non dispone di un meccanismo unificato di supervisione e determinazione dei prezzi, il suo prezzo è influenzato da una varietà di fattori ed è estremamente volatile diverse piattaforme di trading. Pertanto, nella pratica giudiziaria, come determinare il valore delle valute virtuali sequestrate, sequestrate o confiscate per realizzarle, restituire un risarcimento o consegnarle è una questione molto impegnativa. Attualmente, le autorità giudiziarie utilizzano principalmente i seguenti due metodi per valutare il valore delle valute virtuali:
(1) Convertire la valuta virtuale in valuta legale in base a un determinato tasso di cambio o formula di conversione con riferimento a dati di mercato in tempo reale o storici provenienti da scambi di valuta virtuale o altre istituzioni autorevoli;
(2) Incaricare un istituto professionale o una persona con qualifiche e credibilità di pubblicare un rapporto di valutazione e di determinarne il valore specifico in conformità con i principi e i metodi di valutazione scientifica.
Qualunque sia il metodo adottato, le autorità giudiziarie devono affrontare le seguenti questioni:
(1) Come scegliere il momento appropriato per la valutazione, tenendo conto della volatilità e della tempestività dei prezzi delle valute virtuali, se dovrebbe basarsi sul prezzo al momento del sequestro, sequestro o confisca, o sul prezzo al momento del liquidazione, rimborso o cessione o altri compromessi ragionevoli?
(2) Come scegliere lo standard di valutazione appropriato Considerando che esistono molti tipi di valute virtuali e che esistono differenze di prezzo tra le diverse piattaforme di trading, dovrebbe basarsi sul prezzo di una piattaforma specifica, sul prezzo medio di più piattaforme o altri metodi? Un compromesso ragionevole?
(3) Come garantire l'obiettività e l'equità dei risultati della valutazione Considerando che nel mercato delle valute virtuali esistono manipolazioni, frodi, insider trading e altri comportamenti impropri che possono influenzare l'autenticità e la validità dei dati di valutazione, come prevenire i conflitti. di interesse durante il processo di valutazione e corruzione?
(4) Come gestire le obiezioni e le controversie sui risultati della valutazione, considerando che i risultati della valutazione possono coinvolgere più parti interessate come sospettati o imputati criminali, vittime, terzi, ecc., e come proteggere pienamente i loro diritti a conoscere, partecipare, difendere e rimediare, giusto?
In risposta alle questioni di cui sopra, dal punto di vista della conformità, l’Avvocato Mankiw ritiene che dovrebbero essere adottate le seguenti misure:
(1) Nel determinare il momento della valutazione, il momento che meglio riflette il valore reale della valuta virtuale e le condizioni di mercato dovrebbe essere selezionato in base alle circostanze specifiche del caso e agli scopi giudiziari, alla considerazione globale di equità, razionalità, operabilità e altri fattori, come ad esempio, prevarrà quando si verifica il caso, quando il caso viene sequestrato, quando viene emessa la sentenza o quando viene eseguita l'esecuzione, e gli aggiustamenti dinamici saranno apportati quando necessario;
(2) Nel determinare gli standard di valutazione, dovrebbero essere selezionati gli standard che meglio riflettono la liquidità e l'equità delle valute virtuali in base alle caratteristiche delle valute virtuali e alle regole del mercato, ad esempio piattaforme di trading ben note, standardizzate e sicure a livello nazionale all'estero dovrebbe essere utilizzato come riferimento e, ove necessario, quando si esegue la media ponderata o il valore dell'intervallo;
(3) Nel garantire l'obiettività e l'equità della valutazione, le norme legali e l'etica professionale dovrebbero essere rigorosamente osservate, la revisione, la supervisione e la responsabilità delle fonti, dei processi e dei risultati dei dati della valutazione dovrebbero essere rafforzati e le informazioni dovrebbero essere divulgate a tutte le parti interessate in modo tempestivo e aperto;
(4) Nel gestire le obiezioni e le controversie relative alla valutazione, i diritti legittimi e gli interessi delle parti interessate di tutte le parti dovrebbero essere pienamente rispettati e protetti e dovrebbero essere informati dei canali di risoluzione quali obiezioni, revisioni, riconsiderazioni o azioni legali in conformità con la legge , e le prove e le ragioni da loro addotte dovrebbero essere riviste e dovrebbero essere seguite le procedure legali e gli standard per il giudizio.
Come realizzare legalmente la valuta virtuale?
Il metodo di realizzazione della valuta virtuale è l'obiettivo finale e il risultato dell'ordinanza giudiziaria. Poiché la valuta virtuale non ha lo stesso status legale della valuta legale nella Cina continentale, non può essere utilizzata direttamente per il pagamento, il regolamento o il riscatto. Deve essere convertita in valuta legale per realizzarne il valore. Pertanto, nella pratica giudiziaria, come scegliere un metodo di realizzazione appropriato per smaltire tempestivamente ed efficacemente le valute virtuali sigillate, sequestrate o confiscate è un problema urgente che deve essere risolto. Attualmente, le autorità giudiziarie utilizzano principalmente i seguenti metodi per realizzare la realizzazione di valute virtuali:
(1) Affidare a terzi la vendita di valuta virtuale in cambio di valuta legale su un cambio di valuta virtuale;
(2) Trasferire valuta virtuale ad acquirenti disponibili e capaci attraverso aste giudiziarie in cambio di valuta legale;
(3) Restituire la valuta virtuale al titolare originale del diritto o trasferirla a un nuovo titolare del diritto attraverso la mediazione giudiziaria o altri metodi di negoziazione in cambio del corrispondente compenso o indennizzo;
Qualunque sia il metodo adottato, le autorità giudiziarie devono affrontare le seguenti questioni:
(1) Come scegliere il momento giusto per liquidare? Considerando la volatilità e l'incertezza dei prezzi delle valute virtuali, se liquidare il prima possibile per bloccare il valore ed evitare rischi, o liquidare al momento giusto per ottenere rendimenti e ottimizzare gli effetti , o adottare un altro piano di compromesso ragionevole?
(2) Come scegliere il canale di monetizzazione appropriato? Considerando la complessità e la diversità del mercato di scambio di valuta virtuale, se scegliere una piattaforma o istituzione di trading formale, legale e sicura, oppure scegliere un metodo di trading flessibile, conveniente ed efficiente o mezzi o altri ragionevoli compromessi?
(3) Come garantire la conformità e la sicurezza del processo di realizzazione, considerando che le transazioni in valuta virtuale possono comportare normative legali e prevenzione dei rischi in materia fiscale, valutaria, antiriciclaggio, ecc., come rispettare le normative e le politiche legali pertinenti requisiti e prevenire I fondi vengono persi, rubati o congelati durante il processo di incasso?
(4) Come gestire la distribuzione e l'attribuzione dei risultati della realizzazione Considerando che i risultati della realizzazione possono coinvolgere più parti interessate come sospettati o imputati criminali, vittime, terzi, ecc., come determinare ragionevolmente ciò che meritano in conformità con la legge. disposizioni e decisioni giudiziarie? e versarle, restituirle o consegnarle tempestivamente?
In risposta alle questioni di cui sopra, dal punto di vista della conformità, l’Avvocato Mankiw ritiene che dovrebbero essere adottate le seguenti misure:
(1) Nel determinare i tempi della liquidazione, fattori quali l'equità, la razionalità e l'operabilità dovrebbero essere considerati in modo esaustivo sulla base delle circostanze specifiche del caso e degli scopi giudiziari, e il tempismo che meglio realizza il valore della valuta virtuale e protegge la i diritti e gli interessi delle parti interessate dovrebbero essere selezionati, ad esempio con una sentenza quando entra in vigore, quando inizia l'esecuzione o quando termina l'esecuzione, ecc., sarà soggetta ad aggiustamenti dinamici quando necessario;
(2) Nel determinare il canale di realizzazione, dovrebbe essere selezionato il canale che può meglio proteggere la sicurezza della valuta virtuale e realizzarne il valore equo in base alle caratteristiche della valuta virtuale e alle regole del mercato, come un canale noto e standardizzato e la piattaforma di scambio sicura o la piattaforma di aste giudiziarie in patria e all'estero sarà la prima scelta e, se necessario, effettuerà una selezione comparativa o un'applicazione completa;
(3) Nel garantire l'apertura e la trasparenza del processo di realizzazione, dovremmo rispettare rigorosamente le norme legali e l'etica professionale, rafforzare la revisione, la supervisione e la responsabilità del processo di realizzazione e dei risultati e divulgare informazioni pertinenti a tutte le parti interessate in modo tempestivo, modo aperto e trasparente;
(4) Quando si tratta della distribuzione dei risultati di realizzazione, i diritti e gli interessi legittimi di tutte le parti dovrebbero essere pienamente rispettati e protetti, e dovrebbero essere informate dei canali di rimedio come obiezioni, revisioni, riconsiderazioni o azioni legali in conformità con la legge, e le prove e le ragioni da loro addotte dovrebbero essere ascoltate e dovrebbero essere seguite le procedure legali e gli standard per il giudizio.
Riepilogo dell'avvocato Mankiw
"Un processo sbagliato può causare molti più danni di innumerevoli crimini, perché quest'ultimo inquina solo l'acqua, mentre il primo inquina la sua fonte." Questo famoso detto per spiegare l'importanza dell'equità giudiziaria si applica alla moneta virtuale nell’ambito di una disposizione giudiziale. La Cina ha sempre avuto una politica chiara sugli effetti sociali negativi delle valute virtuali, che consiste nell’opporsi chiaramente e reprimerle con decisione. Tuttavia, la formulazione delle regole di solito deve adattarsi allo sviluppo dei tempi e alle esigenze sociali. Questo è uno dei motivi principali per cui la Corte Suprema del Popolo cinese ha incluso tra i temi chiave "lo smaltimento giudiziario delle valute virtuali". Impegnato da lungo tempo nella fornitura di servizi legali per Web3, lo studio legale Mankiw spera anche di continuare a promuovere il processo di ricerca nel campo giudiziario della valuta virtuale in Cina sulla base della sua pluriennale esperienza di servizio, sia attraverso la partecipazione a progetti di ricerca che attraverso la fornitura di servizi legali quotidiani e, infine, assicurarsi che il Web3.0 avvenga legalmente in Cina!