Secondo un annuncio del 3 settembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato il consulente di fondi Galois Capital Management di non aver custodito correttamente i beni dei clienti, inclusa la detenzione di fondi degli investitori presso l'ormai defunto exchange di criptovalute FTX.
Le accuse citano presunte violazioni della norma sulla custodia della SEC, che impone ai consulenti di investimento che custodiscono i fondi dei clienti di detenere tali fondi presso un depositario qualificato, come un broker-dealer registrato o una banca.
Secondo la SEC, Galois deteneva criptovalute in conti di trading online su vari exchange di criptovalute, tra cui FTX Trading Ltd. Nel novembre 2022, il fondo ha perso circa la metà dei suoi asset a causa del crollo di FTX.
I custodi di asset digitali spesso cercano una carta fiduciaria di New York. Fonte: NYDFS
Il mancato rispetto delle disposizioni sulla custodia “ha esposto gli investitori al rischio che i fondi, compresi i beni crittografici, possano essere persi, utilizzati in modo improprio o appropriati indebitamente”, ha affermato Corey Schuster, co-responsabile dell’unità di gestione patrimoniale della divisione di controllo della SEC, in una dichiarazione, aggiungendo:
"Continueremo a ritenere responsabili i consulenti che violano i loro obblighi fondamentali di tutela degli investitori".
Dal 2021, gli Stati Uniti hanno assistito a una proliferazione di depositari qualificati di asset digitali, tra cui Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust e Fidelity Digital Asset Services. L'exchange di criptovalute delle Bahamas FTX non è mai stato uno di questi.
FTX è crollata a novembre 2022 a causa di una grave crisi di liquidità e di accuse di cattiva gestione e frode. Ciò ha reso inaccessibili miliardi di fondi dei clienti e ha portato la società a dichiarare bancarotta.
L'agenzia sostiene inoltre che Galois ha tratto in inganno gli investitori del fondo in merito al periodo di preavviso richiesto per i rimborsi. Il consulente del fondo "ha tratto in inganno alcuni investitori affermando loro che i rimborsi richiedevano un preavviso di almeno cinque giorni lavorativi prima della fine del mese, mentre consentiva ad altri investitori di effettuare il riscatto con un preavviso inferiore", sostiene la SEC.
La SEC ha affermato che Galois ha accettato di pagare una sanzione civile di $ 225.000, che verrà distribuita agli investitori danneggiati del suo fondo.
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