In qualità di autorità di regolamentazione per le valute virtuali, la Commissione di vigilanza finanziaria di Taiwan ha pubblicato oggi (26) i "Principi guida per la gestione delle piattaforme di asset virtuali e delle imprese di transazione commerciale (VASP)", dal punto di vista della trasparenza delle informazioni sulle transazioni, della custodia delle risorse dei clienti metodi, gestione del controllo interno degli operatori della piattaforma, esterno Rafforzare la protezione del cliente della piattaforma in termini di assistenza di esperti e altri aspetti.

Nel marzo di quest'anno, la Commissione di vigilanza finanziaria di Taiwan ha seguito le istruzioni dello Yuan esecutivo ed è diventata l'autorità competente per gli asset virtuali di natura "investimento finanziario" o "pagamento". Con riferimento alle tendenze di vigilanza internazionale, la Commissione di vigilanza finanziaria di Taiwan ha stabilito un approccio “passo dopo passo” per rafforzare le piattaforme domestiche di asset virtuali per i clienti Per quanto riguarda la tutela dei diritti e degli interessi, ora che i principi guida sono promulgati, gli operatori VASP saranno invitati a promuovere l’autodisciplina nel settore "formulerà norme di autoregolamentazione" basate sui principi guida, guiderà gli operatori a rafforzare i controlli interni e rafforzerà ulteriormente la tutela dei diritti e degli interessi dei clienti.

Nel comunicato stampa si afferma che i principi guida si basano sulle "Misure per la prevenzione del riciclaggio di denaro e la lotta al finanziamento del terrorismo per le piattaforme di valuta virtuale e le imprese commerciali" emesse nel giugno 2021, con il principio di rafforzare l'autodisciplina del settore, e con riferimento a Unione Europea, Giappone, Corea del Sud e altri paesi. I regolamenti sono formulati dopo aver preso in considerazione le opinioni di tutte le parti, compresi gli operatori del settore, gli esperti e gli studiosi cinesi. I 10 punti chiave dei Principi Guida sono i seguenti:

(1) Gestione dell'emissione di asset virtuali:

Se sono presenti asset virtuali emessi attraverso la piattaforma, l'emittente dovrebbe annunciare il white paper preparato sul proprio sito web (ed è tenuto a divulgare almeno determinati contenuti) e la piattaforma dovrebbe annunciare il collegamento al sito web.

(2) Meccanismo di revisione per l'inserimento e la cancellazione degli asset virtuali:

Dovrebbero essere stabiliti e incorporati nel sistema di controllo interno standard e procedure di revisione per il contenuto del Libro bianco e per l'elenco e la cancellazione degli asset virtuali.

(3) Custodia separata del patrimonio della piattaforma e del patrimonio del cliente:

La valuta legale o gli asset virtuali ricevuti dalla piattaforma dai clienti per le transazioni di asset virtuali e i servizi di incasso e pagamento saranno conservati separatamente dai suddetti asset di proprietà della piattaforma.

(4) Correttezza e trasparenza delle transazioni:

La piattaforma dovrebbe formulare e annunciare regole per il commercio di asset virtuali e dovrebbe stabilire meccanismi pertinenti per garantire transazioni di mercato eque.

(5) Formulazione del contratto, sollecitazione pubblicitaria e gestione dei reclami:

Le piattaforme dovrebbero attuare norme di tutela del cliente basate sui principi di equità, ragionevolezza, uguaglianza, reciprocità e integrità.

(6) Meccanismo di gestione del sistema operativo, della sicurezza delle informazioni e dei portafogli hot e cold:

La piattaforma dovrebbe stabilire un sistema di gestione per le sue operazioni in corso, la sicurezza delle informazioni e le chiavi private degli hot e dei cold wallet.

(7) Divulgazione del comunicato informativo:

Le piattaforme dovrebbero annunciare e divulgare in modo completo l’emissione di asset virtuali, l’elenco e la cancellazione dei prodotti, la separazione e custodia degli asset, le informazioni e le regole sulle transazioni e la protezione del cliente.

(8) Controllo interno e revisione organizzativa:

La piattaforma dovrebbe stabilire meccanismi quali sistemi di controllo interno e di audit interno, garantire che le sue operazioni siano indipendenti e obiettive e accettare di accettare ispezioni in loco da parte della Commissione di vigilanza finanziaria o delle istituzioni delegate.

(9) Commercianti di valuta personali:

Quando una persona fisica intraprende attività di asset virtuali e presenta alla Commissione di vigilanza finanziaria una dichiarazione di conformità alle leggi sulla prevenzione del riciclaggio di denaro, il contenuto e la qualità della dichiarazione devono essere equivalenti a quelli di un'organizzazione persona giuridica.

(10) Commercianti di valuta esteri:

Agli operatori esteri di piattaforme di asset virtuali non è consentito sollecitare affari nel territorio del mio paese o da cittadini cinesi a meno che non si siano registrati in conformità con la legge societaria, si siano presentati alla Commissione di vigilanza finanziaria e abbiano compilato una dichiarazione di conformità alle leggi sulla prevenzione del riciclaggio di denaro.

Questo articolo La Commissione di vigilanza finanziaria di Taiwan gestisce gli asset virtuali: emana i principi guida del VASP e si concentra su 10 aspetti principali Apparso per la prima volta su Blockchain.