Il Capital Markets Board (SPK) ha annunciato i requisiti di istituzione per i fornitori di servizi di criptovalute, stabilendo un requisito patrimoniale di 50 milioni di TL e fissando l'8 novembre 2024 come termine ultimo per la presentazione delle domande.

Nel suo ultimo bollettino datato 8 agosto 2024, il Capital Markets Board (SPK) ha annunciato i requisiti di costituzione per i fornitori di servizi di criptovalute. Le entità elencate nell'Active Entities List sono tenute a soddisfare le condizioni specificate e a presentare le loro domande entro la fine dell'orario lavorativo dell'8 novembre 2024.

Le condizioni sono le seguenti:

A) Requisiti di stabilimento per le piattaforme

1) Affinché le piattaforme ottengano l'autorizzazione da parte del Consiglio per l'istituzione:

a) Devono essere costituite come società per azioni.

b) Tutte le loro azioni devono essere registrate.

c) Le loro azioni devono essere emesse in cambio di denaro.

d) Il capitale minimo versato deve essere interamente versato in contanti e il capitale proprio non deve essere inferiore a 50.000.000 di TL.

e) Il loro statuto deve essere conforme alle disposizioni di legge e dei regolamenti connessi.

f) I fondatori devono soddisfare le condizioni previste dalla Legge e dai regolamenti collegati.

g) La frase "piattaforma di trading di criptovalute" deve essere inclusa nel nome commerciale per indicare i servizi che forniranno.

h) L'attività principale della società nel suo statuto deve essere definita come la negoziazione, la vendita iniziale o la distribuzione, la compensazione, il trasferimento e/o la custodia di criptovalute.

i) Il consiglio di amministrazione deve essere composto da almeno tre membri.

j) La struttura della partnership deve essere trasparente e aperta.

2) Gli importi specificati nel paragrafo (ç) della clausola (1) della presente sezione possono essere aumentati in base ai regolamenti che saranno emanati in merito ai principi operativi.

B) Condizioni per fondatori, soci e dirigenti

1) I fondatori e i partner della piattaforma devono:

a) Non essere falliti secondo le disposizioni della Legge fallimentare o di altre normative, non aver dichiarato concordato, non aver fatto approvare il proprio piano di ristrutturazione tramite conciliazione e non avere una sentenza di rinvio della dichiarazione di fallimento nei loro confronti.

b) Non detenere, direttamente o indirettamente, il 10% o più delle azioni o controllare alcuna istituzione che è stata sottoposta a liquidazione o la cui licenza operativa è stata revocata per motivi diversi dalla liquidazione volontaria, compresi banchieri, società di factoring, leasing finanziario, società di finanza, società di risparmio, società di gestione patrimoniale, società di assicurazione, società di riassicurazione, società pensionistiche e gestori di sistemi di pagamento, fornitori di servizi di pagamento e istituzioni che operano nei mercati monetari e dei capitali.

c) Non essere stati condannati, anche se graziati, per reati vergognosi quali appropriazione indebita semplice o aggravata, appropriazione indebita, corruzione, furto, frode, falsificazione, abuso di fiducia, bancarotta fraudolenta o reati diversi dal contrabbando correlato all'uso improprio e al consumo, manomissione di gare d'appalto e appalti ufficiali, manomissione dell'adempimento di un obbligo, impedimento o interruzione di un sistema informatico, distruzione o alterazione di dati, uso improprio di carte bancarie o di credito, riciclaggio di proventi illeciti, finanziamento del terrorismo e reati elencati nell'articolo 5 della Legge sulla prevenzione del finanziamento della proliferazione delle armi di distruzione di massa, o reati contro lo Stato, la sovranità e gli organi, e reati contro la sicurezza dello Stato, l'ordine costituzionale, la difesa nazionale, i segreti di Stato e lo spionaggio, o evasione fiscale o coinvolgimento in tali reati.

d) Non essere soggetto al divieto di transazione ai sensi dell'articolo 101 della Legge.

e) Possedere la necessaria solidità finanziaria, nonché l'onestà e la reputazione richieste per il lavoro.

f) Non rientrare tra i soggetti responsabili degli eventi che hanno portato alla revoca delle licenze operative degli enti le cui licenze sono state revocate dal Consiglio.

2) Le persone fisiche che hanno il diritto di ricevere più della metà degli utili distribuibili della piattaforma o il diritto di eleggere o nominare più della metà dei membri del consiglio di amministrazione ai sensi dello statuto devono inoltre soddisfare le condizioni elencate nella clausola 1.

3) I soci fondatori della piattaforma che rappresentano almeno il 10% del capitale o dei diritti di voto, o che possiedono azioni privilegiate che danno loro diritto alla rappresentanza nel consiglio di amministrazione, anche se rappresentano meno di questa percentuale, devono soddisfare le condizioni elencate nella clausola 1. In caso di modifiche alla struttura della partnership dopo la costituzione, le stesse condizioni si applicano a tutti i nuovi soci della piattaforma che detengono almeno il 10% del capitale o dei diritti di voto o che possiedono azioni privilegiate che danno loro diritto alla rappresentanza nel consiglio.

4) Nel caso in cui i soci persone fisiche e giuridiche che detengono il 10% o più del capitale o dei diritti di voto, o che possiedono azioni privilegiate che danno loro diritto alla rappresentanza nel consiglio, perdano i requisiti specificati nella clausola 1, devono trasferire le loro azioni a persone che soddisfano queste condizioni entro sei mesi. Il consiglio determinerà chi eserciterà i diritti di voto per le azioni da trasferire e come saranno utilizzate durante questo periodo.

5) I manager, inclusi i membri del consiglio, il direttore generale, i vicedirettori generali e altro personale autorizzato a rappresentare la piattaforma, devono soddisfare le condizioni specificate per i partner, ad eccezione del requisito di solidità finanziaria. La maggior parte dei membri del consiglio deve essere laureata in corsi di laurea quadriennali.

C) Procedure di istituzione della piattaforma

1) I fondatori devono presentare al Consiglio lo statuto redatto in conformità ai requisiti di costituzione, i documenti comprovanti che loro e i dirigenti soddisfano le condizioni specificate nella sezione (B), nonché i moduli e i documenti elencati nell'Allegato/1 e nell'Allegato/2. Il Consiglio può richiedere ulteriori informazioni e documenti se ritenuto necessario.

2) La concessione di una licenza di stabilimento alle piattaforme ai sensi del presente articolo mira a garantire la conformità con le normative relative allo stabilimento della Legge. Le società a cui è stata concessa una licenza di stabilimento devono anche presentare domanda al Consiglio per una licenza operativa nell'ambito dei principi e delle procedure operative che saranno determinati dal Consiglio.

Ç) Disposizioni transitorie e di conformità

1) Le piattaforme che svolgono attività di fornitura di servizi di criptovalute alla data di entrata in vigore della Legge, che hanno clienti esistenti e/o saldi di custodia alla data di applicazione, sono considerate attive ai sensi dell'Articolo 11 della Legge. Le piattaforme che hanno dichiarato la loro attività al Consiglio ai sensi dell'annuncio del 2 luglio 2024, ma che non avevano clienti o saldi di custodia alla data di applicazione, non saranno considerate conformi alle condizioni specificate nella Legge e le loro applicazioni non saranno elaborate.

2) Le domande al Consiglio che non includono il Modulo Allegato/2 come specificato nell'annuncio del 2 luglio 2024 o che forniscono informazioni incomplete o insufficienti per le voci 3 e 4 dell'elenco dei documenti nell'Allegato/1 saranno ignorate. Se altri documenti sono incompleti, le società saranno aggiunte all'"Elenco delle entità attive" preparato ai sensi dell'annuncio del 2 luglio 2024 se i documenti mancanti vengono completati entro 15 giorni lavorativi dalla data della richiesta. Le domande saranno ignorate se i documenti richiesti non vengono inviati nel modulo e nei tempi specificati.

3) Alle entità le cui domande non vengono elaborate o ignorate ai sensi delle clausole (1) e (2) sarà vietato impegnarsi in attività definite dal concetto di piattaforma nella Legge a seguito della notifica del Consiglio. Tuttavia, possono presentare nuovamente domanda soddisfacendo le condizioni specificate nella presente Decisione.

4) Le società quotate o da quotare nell'"Elenco delle entità attive" predisposto ai sensi dell'annuncio del 2 luglio 2024 devono presentare domanda al Consiglio entro la fine dell'attività dell'8 novembre 2024, soddisfacendo le condizioni specificate nella presente Decisione. Tali società possono continuare le loro attività fino all'entrata in vigore dei regolamenti del Consiglio sui principi operativi ai sensi dell'articolo 11 della Legge.

5) Le violazioni delle disposizioni di cui sopra possono comportare l'applicazione delle disposizioni relative alle attività non autorizzate dei fornitori di servizi di criptovalute ai sensi degli articoli 99/A e 109/A della Legge.