Penulis: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Disusun oleh: Felix, PANews
Kesimpulan utama:
Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) meningkatkan penegakan hukum terhadap pelaku pasar kripto, mengambil rekor 46 tindakan pada tahun 2023
Penipuan dan penawaran sekuritas yang tidak terdaftar adalah tuduhan paling umum, terutama terhadap ICO
Komunitas kripto menunggu hasil gugatan terhadap Ripple
Penegakan mata uang kripto tetap menjadi prioritas utama bagi SEC AS, yang, di bawah kepemimpinan Ketua Gary Gensler, telah meningkatkan upaya penegakan hukum terhadap perusahaan dan individu mata uang kripto. Tindakan penegakan hukum terkait Cryptocurrency oleh regulator meningkat sebesar 53% pada tahun 2023 dibandingkan dengan tahun 2022.
Namun, perhatian komunitas kripto terfokus pada litigasi SEC AS yang sedang berlangsung dengan Ripple, terutama setelah perkembangan terbaru dan dua kemenangan besar di pengadilan untuk Ripple.
Tindakan Penegakan SEC Menargetkan Pemain di Sektor Kripto
Pada tahun 2023, SEC memulai 46 tindakan penegakan mata uang kripto, meningkat 53% dari tahun 2022. Pada akhir tahun 2023, denda terhadap pelaku pasar kripto berjumlah sekitar $2,89 miliar, di mana $281 juta di antaranya berasal dari penyelesaian yang dicapai pada tahun itu.
Jumlah tindakan penegakan mata uang kripto SEC AS, penangguhan perdagangan, pengajuan yang terlambat, dan perintah penghentian dan penghentian dari tahun 2013 hingga 2023 l Sumber: SEC
Tuduhan yang paling umum melibatkan penipuan dan penawaran sekuritas yang tidak terdaftar. Dari 46 tindakan pada tahun 2023, 57% melibatkan penipuan, 61% melibatkan penawaran sekuritas yang tidak terdaftar, dan 37% melibatkan keduanya. Selain itu, 37% tindakan terkait dengan penawaran koin perdana (ICO). Perlu dicatat bahwa SEC juga mengambil dua tindakan penegakan hukum terkait NFT pada tahun 2023.
Proporsi tindakan penegakan hukum yang menargetkan individu dibandingkan perusahaan akan turun menjadi 39% pada tahun 2023 dari 50% pada tahun 2022. Selain itu, dalam proses administrasi, 52% responden mengakui adanya pelaporan mandiri, kerja sama, atau upaya remediasi, naik dari rata-rata 44% pada tahun 2013 hingga 2022. Dalam kedua proses administratif tersebut, upaya remediasi terdakwa dan kerja sama dengan staf SEC tidak menghasilkan sanksi moneter.
Aset Kripto dan tindakan penegakan dunia maya
Kraken
Waktu penuntutan: 20 November 2023
Deskripsi Kasus: Dibebankan dengan pengoperasian platform perdagangan kripto Kraken sebagai bursa sekuritas, pialang, dealer, dan lembaga kliring yang tidak terdaftar. Kraken setuju untuk berhenti menawarkan atau menjual sekuritas melalui layanan staking aset kripto atau program staking dan membayar denda perdata sebesar $30 juta.
Status: Selesai
Jaringan Celcius
Waktu penuntutan: 13 Juli 2023
Deskripsi kasus: Celsius dan mantan CEO-nya Alex Mashinsky didakwa melanggar ketentuan pendaftaran dan anti-penipuan undang-undang sekuritas federal, termasuk gagal mendaftarkan penawaran dan penjualan produk pinjaman kripto Celsius, Program Dapatkan Bunga. Celsius bekerja sama dengan SEC dan telah menyetujui keringanan yang diminta dalam gugatan tersebut.
Status: Sedang berlangsung
Coinbase
Waktu penuntutan: 6 Juni 2023
Deskripsi kasus: Platform ini dituduh mengoperasikan platform perdagangan aset kripto sebagai bursa sekuritas nasional, pialang-dealer, dan lembaga kliring nasional yang tidak terdaftar dan gagal mendaftarkan penerbitan dan penjualan aset kripto yang dipertaruhkan sebagai layanan. program.
Status: Sedang berlangsung
Binance dan CZ
Waktu penuntutan: 5 Juni 2023
Deskripsi kasus: SEC AS mengajukan gugatan ke pengadilan federal di ibu kota Washington, dengan mencantumkan 13 dakwaan terhadap Binance dan CZ. Binance dituduh meningkatkan volume perdagangannya secara artifisial, mengalihkan dana pelanggan, gagal membatasi pelanggan AS untuk mengakses platformnya, dan menyesatkan investor tentang pemantauan pasarnya. SEC juga menuduh bahwa CZ secara diam-diam mengendalikan aset klien dan mencampurkan serta mentransfer dana investor. Binance setuju untuk kehilangan $2.5 miliar dan membayar denda pidana $1.8 miliar, dengan total denda $4.3 miliar. CZ divonis 4 bulan penjara.
Status: Selesai
Justin Sun dan tiga perusahaan yang dimiliki sepenuhnyanya
Waktu penuntutan: 22 Maret 2023
Deskripsi kasus: SEC menuduh Justin Sun dan perusahaannya menawarkan dan menjual sekuritas aset kripto Tronix (TRX) dan BitTorrent (BTT) tanpa registrasi, dan beberapa selebriti juga terlibat. Hanya DeAndre Cortez Way dan Austin Mahone yang membayar denda untuk menyelesaikan kasus tersebut.
Status: Sedang berlangsung
Lab Terraform dan Do Kwon
Waktu penuntutan: 16 Februari 2023
Deskripsi kasus: Mereka dituduh mengatur penipuan bernilai miliaran dolar yang melibatkan stablecoin algoritmik dan sekuritas aset kripto lainnya.
Status: Sedang berlangsung
Avraham Eisenberg
Waktu penuntutan: 19 Januari 2023
Deskripsi kasus: Avraham Eisenberg dituduh melakukan serangan terhadap platform perdagangan aset kripto Mango Markets dengan memanipulasi token MNGO. Avraham Eisenberg saat ini ditahan menunggu persidangan.
Status: Sedang berlangsung
Perhubungan
Waktu penuntutan: 19 Januari 2023
Deskripsi kasus: Nexo dituduh gagal mendaftarkan penerbitan dan penjualan produk pinjaman aset kripto Earn Interest Product (EIP). Untuk menyelesaikan tuduhan SEC, Nexo setuju untuk membayar denda $22,5 juta.
Status: Selesai
Caroline Ellison dan Zixiao (Gary) Wang
Waktu penuntutan: 21 Desember 2022
Deskripsi kasus: CEO Alameda Caroline Ellison dan mantan chief technology officer FTX Trading Zixiao Gary Wang dituduh berpartisipasi dalam skema bertahun-tahun untuk menipu investor FTX.
Status: Sedang berlangsung
Thor Technologies, Inc.dan David Chin
Waktu penuntutan: 21 Desember 2022
Deskripsi kasus: SEC mendakwa Thor Technologies dan pendiri David Chin dengan menawarkan dan menjual aset kripto yang ditetapkan sebagai “Token Thor” tanpa registrasi. Pengadilan memerintahkan Thor Technologies untuk membayar kembali US$744.555 dan membayar bunga penundaan sebesar US$158.638,06, serta memerintahkan perusahaan dan David Chin untuk masing-masing membayar denda sebesar US$150.000.
Status: Selesai
SBF
Waktu penuntutan: 13 Desember 2022
Deskripsi kasus: Regulator mendakwa Samuel Bankman-Fried (SBF) mengatur skema untuk menipu investor ekuitas di FTX Trading Ltd. Kasus tersebut berakhir dengan SBF divonis 25 tahun penjara.
Status: Selesai
Kim Kardashian
Waktu penuntutan: 3 Oktober 2022
Deskripsi kasus: Influencer dituduh menggembar-gemborkan sekuritas aset kripto yang ditawarkan dan dijual oleh Ethereum Max di media sosial tanpa mengungkapkan kompensasi yang dia terima untuk mempromosikannya. Kardashian setuju untuk menyelesaikan dan membayar denda $1,26 juta.
Status: Selesai
Protokol Bloom
Waktu penuntutan: 13 Desember 2022
Deskripsi kasus: Regulator menuduh perusahaan melakukan penawaran koin perdana sekuritas aset kripto tanpa registrasi. Bloom setuju untuk membayar denda $300.000.
Status: Selesai
Blokir Bit
Waktu penuntutan: 28 April 2022
Deskripsi kasus: SEC menuduh bahwa Block Bits mengumpulkan hampir $1 juta dari lebih dari 20 investor melalui pernyataan palsu tentang bot perdagangan aset digital otomatis yang tidak pernah berjalan. Perusahaan membayar denda.
Status: Selesai
BlokFi
Waktu penuntutan: 14 Februari 2022
Deskripsi kasus: BlockFi dituduh gagal mendaftarkan penerbitan dan penjualan produk pinjaman kripto-nya. BlockFi setuju untuk berhenti menawarkan atau menjual BIA di Amerika Serikat.
Status: Selesai
Poloniex
Waktu penuntutan: 9 Agustus 2021
Deskripsi kasus: Poloniex setuju untuk membayar lebih dari $10 juta untuk menyelesaikan biaya pengoperasian bursa aset digital online yang tidak terdaftar.
Status: Selesai
Gregory Keough, Derek Acree dan perusahaannya Mitra Kredit Blockchain
Waktu penuntutan: 6 Agustus 2021
Deskripsi kasus: Mereka menerbitkan dan menjual sekuritas secara tidak terdaftar melalui pasar DeFi antara Februari 2020 dan Februari 2021. Para terdakwa menyetujui perintah gencatan dan penghentian yang mencakup pencairan total $12.849.354 dan denda $125.000 dari Keough dan Acree.
Status: Selesai
Loci Inc.dan CEO John Wise
Waktu penuntutan: 22 Juni 2021
Deskripsi kasus: Dari Agustus 2017 hingga Januari 2018, Loci dan Wise mengumpulkan $7,6 juta dari investor dengan menawarkan dan menjual token digital yang disebut "LOCIcoin." Mereka membayar denda perdata sebesar $7,6 juta.
Status: Selesai
Tingkatan
Waktu penuntutan: 23 Desember 2020
Deskripsi kasus: Menurut SEC, Tierion mengumpulkan sekitar $25 juta pada bulan Juli 2017 dengan menjual “Tierion Network Tokens” (TNT). Tierion membayar denda $250.000.
Status: Selesai
Ibukota Virgil
Waktu penuntutan: 22 Desember 2020
Deskripsi kasus: Komisi Sekuritas dan Bursa AS memberlakukan pembekuan aset pada Stefan Qin karena dugaan penipuan sekuritasnya. Stefan Qin dituduh menipu investor di Virgil Sigma Fund LP sejak 2018, salah mengartikan strategi dana tersebut dan menggunakan dana untuk investasi pribadi dan berisiko tinggi yang dirahasiakan.
Status: Sedang berlangsung
Riak
Sengketa hukum antara Ripple dan SEC dimulai pada Desember 2020. SEC menuduh Ripple mengumpulkan lebih dari $1,3 miliar dengan menjual XRP sebagai sekuritas tidak terdaftar. Setelah bertahun-tahun berperkara, kasus tersebut memasuki tahap persidangan pada April 2024.
Tiga kemenangan parsial Ripple di pengadilan tahun lalu telah membawa optimisme bagi perusahaan. Kemenangan ini juga menyebabkan kenaikan harga XRP. Jika Ripple memenangkan kasus ini, nilai aset mungkin akan terkena dampak positif.
Baru-baru ini, setelah periode yang relatif tenang, pertarungan mengenai akses terhadap data telah dibuka kembali. Ripple baru-baru ini mengajukan mosi untuk menjaga kerahasiaan dokumen keuangan dan data penjualan tertentu sehubungan dengan tuduhan SEC. SEC menentang mosi tersebut, dengan mengatakan bahwa informasi tersebut penting untuk kasus ini.
Namun, Ripple berpendapat bahwa data historis tidak relevan karena perubahan penjualan XRP. Kini, komunitas XRP dengan sabar menunggu keputusan Hakim Torres atas beberapa mosi, termasuk keputusan akhir pada fase keringanan hukuman. Meskipun kasus ini sudah berlangsung selama hampir empat tahun, kasus ini masih jauh dari selesai.
Bacaan terkait: FTX diselesaikan dengan IRS, dan metode kompensasi dari rencana reorganisasi ditentang oleh beberapa kreditor
