Badan ini juga mencari perintah berbasis perilaku dan “kepatuhan terhadap hukum”.
Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) ingin mendenda Terraform Labs dan mantan CEO-nya Do Kwon hampir $5,3 miliar karena pelanggaran undang-undang sekuritas AS dan tuduhan penipuan.
Badan tersebut merinci denda yang diminta dalam pengajuan hukum pada 19 April. SEC pada dasarnya mencari $4,2 miliar untuk pencairan dan $545,7 juta untuk bunga pra-penilaian.
Tujuan dari pendapatan yang diperoleh secara ilegal adalah untuk memaksa Terraform Labs dan Kwon mengembalikan keuntungan tidak adil yang mereka peroleh antara Juni 2021 dan Mei 2022 melalui saluran berikut: pertama, menjual token kepada investor institusi; kedua, melalui kerja sama mereka dengan Genesis Asia Luna Foundation Kontrak penjaga ditandatangani oleh Pasifik untuk penjualan; ketiga, penjualan di bursa mata uang kripto.
Regulator juga meminta sanksi perdata, termasuk $420 juta terhadap Terraform Labs dan $100 juta terhadap Kwon.
SEC mengatakan bahwa meskipun setiap hukuman perdata hanya mewakili sebagian kecil dari keuntungan haram yang diperoleh para terdakwa, hal ini berfungsi sebagai hukuman dan pencegah.
pembatasan tambahan
SEC juga meminta penyelesaian non-moneter, termasuk perintah "mematuhi hukum" yang mencegah pelanggaran Securities Act tahun 1933 dan Exchange Act tahun 1934.
Selain itu, regulator bermaksud untuk menerapkan perintah berbasis perilaku yang mencegah tergugat terlibat dalam pembelian, penawaran, atau penjualan sekuritas aset kripto, termasuk namun tidak terbatas pada token terkait Terra seperti UST, MIR, LUNA, wLUNA, dan LUNA 2.0.
Hal ini juga dimaksudkan untuk mencegah tergugat “membujuk” orang lain untuk melakukan transaksi tersebut.
Selain itu, hal ini dimaksudkan untuk mencegah Terraform Labs mengajukan kebangkrutan, yang akan membebaskannya dari upaya hukum moneter. Perusahaan mengajukan perlindungan kebangkrutan Bab 11 pada bulan Januari.
Agensi juga bermaksud untuk secara permanen melarang Kwon menjabat sebagai pejabat atau direktur perusahaan publik dan memaksanya untuk memberikan laporan akuntansi tersumpah.
Tanggapan Terraform dan Kwon
Para terdakwa menanggapi usulan perbaikan dalam dokumen yang relevan.
Pertama, tim hukum Terraform Labs menunjukkan bahwa ketika pengadilan mengambil tindakan perbaikan, tindakan tersebut hanya dapat didasarkan pada penjualan token yang telah dipastikan terjadi di Amerika Serikat. Mereka mengklaim bahwa sebagian besar tindakan dan penjualan sebenarnya dilakukan di luar Amerika Serikat, sebuah hal yang belum dibahas secara memadai dalam proses pengadilan.
Tim hukum Terraform Labs juga menyatakan bahwa Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) tidak berhak meminta pengembalian keuntungan yang diperoleh secara tidak sah karena kurangnya kerugian moneter atau "kerugian sebenarnya".
Kwon dan perwakilan hukumnya juga menegaskan tidak ada kerugian finansial dan menyangkal adanya bukti bahwa Kwon secara independen memperoleh keuntungan ilegal dari Terraform Labs. Isi arsip yang relevan adalah sebagai berikut:
“Tuan Kwon tidak memiliki keuntungan ilegal untuk diserahkan.”
Kedua belah pihak berpendapat bahwa hukuman perdata maksimum harus lebih rendah dari jumlah yang diminta oleh SEC. Menurut sebuah perkiraan, pembelaan Terraform Labs merekomendasikan hukuman perdata maksimum sebesar $3,5 juta, sementara pembelaan Kwon merekomendasikan hukuman perdata kurang dari $1 juta.
Kedua belah pihak sepakat bahwa larangan tersebut tidak diperlukan dan menyatakan bahwa pelanggaran lebih lanjut tidak mungkin terjadi mengingat keadaan saat ini.
SEC awalnya mengajukan tuntutan terhadap Terraform Labs dan Do Kwon pada Februari 2023. Persidangan dimulai pada bulan Maret, dan pengadilan memutuskan kedua belah pihak bertanggung jawab atas penipuan tersebut pada bulan April. #DoKwon #欺诈指控
