Pengadilan mengabulkan permintaan SEC untuk bantuan darurat dan pembekuan aset
UNTUK DITERBITKAN SEGERA 2023-118
Washington D.C., 26 Juni 2023 —
Komisi Sekuritas dan Bursa Efek hari ini mengumumkan tuntutan terhadap penduduk Broward County, Florida, Sanjay Singh dan perusahaan truk dan logistiknya, Royal Bengal Logistics Inc., karena secara curang mengumpulkan sekitar $112 juta dari sebanyak 1.500 investor melalui penawaran sekuritas tak terdaftar yang terutama menargetkan warga Haiti-Amerika.
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah mengajukan pengaduan yang menuduh Singh dan perusahaannya, Royal Bengal Logistics Inc., terlibat dalam praktik investasi yang curang antara tahun 2019 dan 2023. Singh diduga menawarkan program investasi dengan hasil tinggi kepada investor, dengan mengklaim pengembalian yang dijamin berkisar antara 12,5 hingga 325 persen. Program-program ini disajikan sebagai sarana untuk memperluas operasi perusahaan dan menambah armada truk gandeng dan trailernya. Singh dan Royal Bengal meyakinkan investor bahwa investasi mereka aman dan bahwa perusahaan menghasilkan pendapatan bulanan yang signifikan, dilaporkan hingga $1 juta. Namun, SEC menuduh bahwa Royal Bengal beroperasi dengan kerugian dan menggunakan sekitar $70 juta dana investor baru untuk membayar investor sebelumnya, menyerupai skema Ponzi.
Pengaduan tersebut selanjutnya menegaskan bahwa Singh menyalahgunakan sedikitnya $14 juta dana investor untuk penggunaan pribadi dan untuk individu yang tidak memberikan layanan yang sah sebagai gantinya. Selain itu, ia mengalihkan lebih dari $19 juta dana investor ke dua rekening pialang di bawah kendalinya, terlibat dalam perdagangan ekuitas spekulatif di margin, yang mengakibatkan kerugian melebihi $1 juta uang investor.
Eric I. Bustillo, Direktur Kantor Regional Miami SEC, menyatakan, "Singh menargetkan anggota komunitas Haiti-Amerika, menipu mereka dengan skema seperti Ponzi untuk memperkaya diri. Kami bertekad untuk meminta pertanggungjawaban individu seperti Singh atas tindakannya yang memangsa investor melalui penipuan."
Gugatan SEC, yang diajukan di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan Florida, menuduh Singh dan Royal Bengal melanggar undang-undang sekuritas federal terkait ketentuan pendaftaran dan antipenipuan. Selain itu, terdakwa ganti rugi Sheetal Singh dan Constantina Celicourt, masing-masing pasangan dari Sanjay Singh dan Wakil Presiden Pengembangan Bisnis Royal Bengal Logistics, telah disebutkan dalam gugatan tersebut. Pengadilan Distrik telah mengabulkan permintaan ganti rugi darurat SEC, yang mencakup ganti rugi dengan putusan pendahuluan, pembekuan aset, penunjukan Kurator, dan perintah yang mencegah pemusnahan dokumen. SEC mengajukan gugatan terhadap Singh, putusan permanen, denda perdata, dan pengembalian keuntungan yang diperoleh secara tidak sah dengan bunga praputusan untuk kedua terdakwa dan terdakwa ganti rugi.
Kantor Edukasi dan Advokasi Investor SEC, bersama dengan Satuan Tugas Strategi Ritel Divisi Penegakan Hukum, telah menerbitkan Peringatan Investor yang memberikan kiat tentang bagaimana investor dapat menghindari pengambilan keputusan investasi hanya berdasarkan pada hubungan yang sama dengan individu yang merekomendasikan atau menjual investasi.
SEC menghargai bantuan dari Kantor Regulasi Keuangan Florida, Kantor Kejaksaan AS untuk Distrik Selatan Florida, Kantor Lapangan FBI di Miami, dan Departemen Transportasi AS, Kantor Inspektur Jenderal, Wilayah Selatan.
Investigasi SEC merupakan bagian dari Inisiatif Penipuan terhadap Kelompok Minoritas di Kantor Regional Miami dan dilakukan oleh Linda S. Schmidt serta diawasi oleh Sean M. O’Neill dan Glenn Gordon, dengan bantuan Mark Dee, Fernando Torres, dan Ivette Goizueta-Mendes. Litigasi SEC akan dipimpin oleh Russell O’Brien, dan diawasi oleh Teresa J. Verges.