Divisi peninjauan Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengumumkan prioritas peninjauan tahunannya pada tahun 2023, yang mencakup “teknologi baru dan aset kripto.” Departemen ini menerbitkan tinjauannya setiap tahun untuk memberikan wawasan mengenai pendekatan berbasis risiko, termasuk bidang-bidang yang dianggap menimbulkan potensi risiko bagi investor.
Departemen tersebut mengatakan akan melakukan inspeksi terhadap pialang-dealer dan penasihat investasi terdaftar (RIA) yang menggunakan teknologi keuangan baru atau mengadopsi praktik baru, dengan fokus pada apakah perusahaan yang berurusan dengan aset digital “mencapai dan mematuhi persyaratan saat membuat rekomendasi, rekomendasi, atau memberikan nasihat investasi.” standar perawatan masing-masing” dan apakah mereka terus meninjau kepatuhan, pengungkapan, dan praktik manajemen risiko mereka.
Divisi ini juga akan fokus untuk memastikan penasihat investasi mematuhi aturan pemasaran baru yang diterapkan oleh SEC tahun lalu yang membatasi penggunaan testimonial dan saran saat mempromosikan investasi. Agenda lain yang mungkin berlaku untuk perusahaan yang menangani aset digital termasuk tinjauan tentang seberapa baik penasihat investasi memenuhi kewajiban fidusia mereka, tinjauan terhadap praktik keamanan siber dari pialang-dealer, penasihat investasi, dan pendaftar lainnya menilai risiko dengan tepat, Bagaimana mereka melakukan penyimpanan aset, dan bagaimana penasihat mengelola konflik kepentingan. (Planet Harian)