Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat baru-baru ini mengumumkan penyelesaian atas tuduhan terhadap mantan platform penasihat investasi bersertifikat. Regulator sekuritas tersebut menyelesaikan tuduhan terhadap kesepakatan Galois Capital Management LLC yang berpusat di Florida dengan dana utama atas dugaan pelanggaran hak asuh dalam kasus investasi dalam aset kripto.
Regulator Sekuritas AS Umumkan Penyelesaian Tuduhan Terhadap Galois Capital
Dalam siaran pers baru-baru ini, regulator menyebutkan bahwa Galois Capital dilaporkan gagal memenuhi persyaratan. Khususnya, platform tersebut tidak dapat memastikan perlindungan aset konsumen dengan mempertimbangkan aset kripto. Galois Capital dilaporkan menawarkan sekaligus menjual aset terkait sebagai sekuritas. SEC AS juga menuduh platform tersebut telah menyesatkan investor mengenai periode pemberitahuan terkait penebusan.
Untuk penyelesaian tuduhan tersebut di atas, Galois dilaporkan setuju untuk mengganti denda. Oleh karena itu, ia akan membayar denda perdata sebesar $225.000. Jumlah ini akan dibagikan kepada investor yang dirugikan dari dana Galois Capital. Menurut SEC, mulai bulan Juli tahun 2022, Galois Capital tetap tidak efektif dalam menjamin pemeliharaan aset kripto tertentu, yang dimiliki oleh dana swasta tersebut, oleh kustodian yang berkualifikasi.
Hal ini menandakan pelanggaran terhadap Aturan Kustodian dalam Undang-Undang Penasihat Investasi. Sesuai dengan perintah tersebut, platform tersebut menyimpan sejumlah aset dalam akun berbasis platform perdagangan yang menangani perdagangan daring. Salah satu platform perdagangan ini mempertimbangkan FTX Trading Ltd. Badan pengawas menganggap mereka sebagai kustodian yang tidak memenuhi syarat.
Hampir 50% dari AUM dana tersebut hilang pada bulan November 2022 sehubungan dengan jatuhnya FTX. Selain itu, Galois Capital juga diduga menyesatkan beberapa investor. Mereka memberi tahu para investor bahwa pemberitahuan minimal 5 hari kerja diperlukan sebelum akhir bulan. Di sisi lain, hal itu memungkinkan investor lain menarik dana dengan pemberitahuan lebih sedikit hari.
Kegagalan Kepatuhan Galois Capital Dikabarkan Bikin Dana Investor Terekspos pada Beberapa Risiko
Kegagalan dalam mematuhi peraturan tersebut membuat investor Galois Capital menghadapi risiko kehilangan dana, penyalahgunaan, atau penyalahgunaan. Kepala Unit Manajemen Aset Divisi Penegakan SEC Corey Schuster mengatakan hal ini dalam pernyataan terbarunya. Saat ini, SEC menganggap tuduhan ini telah selesai karena Galois Capital telah meyakinkannya untuk mengganti jumlah yang diminta.