Menurut pengumuman pada tanggal 3 September, Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (SEC) telah mendakwa penasihat dana Galois Capital Management karena gagal menjaga aset klien dengan benar, termasuk menyimpan dana investor pada bursa mata uang kripto FTX yang sekarang sudah tidak beroperasi.

Dakwaan tersebut mengutip dugaan pelanggaran aturan kustodian SEC, yang mewajibkan penasihat investasi yang menyimpan dana klien harus menyimpan dana tersebut pada kustodian yang berkualifikasi, seperti pialang saham terdaftar atau bank.

Menurut SEC, Galois menyimpan aset kripto di akun perdagangan daring di berbagai bursa kripto, termasuk FTX Trading Ltd. Pada November 2022, dana tersebut kehilangan sekitar setengah asetnya akibat keruntuhan FTX.

Kustodian aset digital sering kali mencari piagam perwalian New York. Sumber: NYDFS

Kegagalan untuk mematuhi ketentuan aturan kustodian “membuat investor terpapar pada risiko bahwa aset dana, termasuk aset kripto, dapat hilang, disalahgunakan, atau disalahgunakan,” kata Corey Schuster, salah satu kepala unit manajemen aset divisi penegakan SEC, dalam sebuah pernyataan, menambahkan:

“Kami akan terus meminta pertanggungjawaban kepada penasihat yang melanggar kewajiban inti mereka dalam melindungi investor.”

Sejak 2021, AS telah menyaksikan menjamurnya kustodian aset digital yang berkualifikasi, termasuk Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust, dan Fidelity Digital Asset Services. Bursa kripto Bahama, FTX, tidak pernah menjadi salah satu dari mereka.

FTX kolaps pada bulan November 2022 karena krisis likuiditas yang parah dan tuduhan salah urus serta penipuan. Hal ini mengakibatkan dana nasabah bernilai miliaran dolar tidak dapat diakses dan perusahaan tersebut mengajukan kebangkrutan.

Badan tersebut juga menuduh Galois menyesatkan investor dana mengenai periode pemberitahuan yang diperlukan untuk pencairan. Penasihat dana tersebut "menyesatkan investor tertentu dengan menyatakan kepada mereka bahwa pencairan memerlukan pemberitahuan setidaknya lima hari kerja sebelum akhir bulan sementara mengizinkan investor lain untuk mencairkan dengan pemberitahuan lebih sedikit," SEC menuduh.

SEC menyatakan Galois setuju membayar denda perdata sebesar $225.000, yang akan dibagikan kepada investor dananya yang dirugikan.

Majalah: Kapan Musk akan melantai di Bursa Saham? Temukan cinta di The Sandbox dan lainnya: Web3 Gamer