Citigroup diperintahkan untuk membayar $60 Juta Hari ini, 10 Juli 2024
Hari ini, #FederalReserve memerintahkan Citigroup untuk membayar denda uang perdata sebesar $60,625,620 untuk berbagai kekurangan. Citigroup setuju untuk membayar denda tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut.
Rincian pelanggarannya adalah sebagai berikut:
1. Pada tanggal 7 Oktober 2020, Citigroup menyetujui Perintah Penghentian dan Penghentian yang dikeluarkan oleh Dewan Gubernur (“Perintah 2020”) berdasarkan kekurangan signifikan yang sedang berlangsung dalam implementasi dan pelaksanaan oleh Citigroup sehubungan dengan berbagai bidang manajemen risiko dan pengendalian internal, termasuk manajemen kualitas data dan pelaporan peraturan, manajemen risiko kepatuhan, perencanaan modal, dan manajemen risiko likuiditas;
2. Pada tanggal 7 Oktober 2020, Citibank menyetujui penerbitan Perintah Persetujuan oleh Kantor Pengawas Mata Uang (“OCC”) untuk memperbaiki kekurangan dalam manajemen risiko, pengendalian internal, dan tata kelola data serta penilaian denda uang perdata sebesar $400 juta (“Perintah OCC”).
3. Pemeriksaan yang dilakukan oleh Federal Reserve Bank of New York (“Reserve Bank”) pada tahun 2023 menemukan bahwa Citigroup terus mengalami kekurangan dalam manajemen kualitas data dan kontrol kompensasi yang tidak efektif untuk memitigasi risiko terkait.
4. Pemeriksaan yang dilakukan oleh Reserve Bank pada tahun 2023 mengenai upaya remediasi Citigroup terkait dengan Pesanan 2020 (“ujian pelaksanaan Pesanan 2020”) menemukan bahwa kemajuan Citigroup dalam melaksanakan rencananya untuk meningkatkan program manajemen kualitas data berdasarkan paragraf 4 tahun 2020 Ketertiban, atau penerapan pengendalian kompensasi yang tepat belum memadai.
