Le 12 juin 2024, la Securities and Futures Commission de Hong Kong a tenu une réunion d'information. À l'heure actuelle, il est confirmé que 2 bourses sont officiellement autorisées et 11 bourses continuent d'être considérées comme titulaires d'une licence. Dans le même temps, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong exige que les bourses sans licence cessent leurs services de négociation le 1er juin et liquident tous les actifs des clients de Hong Kong avant le 31 août. Avant cela, selon PANews, de nombreux échanges cryptographiques avaient retiré leurs demandes de licence de conformité en raison de problèmes politiques et réglementaires, notamment de nombreuses plateformes bien connues, telles que Binance, OKX, etc.
En fait, bien que les autorités de régulation du monde entier aient publié diverses règles et politiques pour les plateformes de trading de cryptomonnaies et aient restreint et interdit les échanges de cryptomonnaies qui ne répondent pas aux exigences, il existe encore des plateformes de trading de cryptomonnaies qui fournissent « secrètement » des services aux utilisateurs dans des domaines pertinents. régions.Fournir des fonctions financières illégales.Par exemple, les utilisateurs de Chine continentale peuvent toujours se connecter aux bourses étrangères via VPN et d'autres moyens, effectuer un KYC et effectuer des transactions en monnaie virtuelle. Par conséquent, cette décision de la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong peut-elle promouvoir la conformité du trading de crypto à Hong Kong ? Évidemment, le « nettoyage sans recul » existera toujours.
En réponse à ce phénomène, l'avocat Liu Honglin, directeur du cabinet d'avocats Mankiw, a été invité à participer à une interview exclusive avec DeThings, un média d'information professionnel du Web3.0, pour exprimer son point de vue approfondi du point de vue d'un senior du Web3.0. joueur et avocat blockchain. Ce qui suit est le contenu principal de l’entretien.
DeThings est un média Web3 basé à Singapour et couvrant les régions de langue chinoise du monde entier. Il se concentre depuis longtemps sur le suivi et le reporting des actualités dans les domaines de la crypto-monnaie, de la blockchain et du Web3.
Concernant la fin de la période de transition, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong exige que les échanges cryptographiques sans licence complètent progressivement les règles de désenregistrement. L'avocat Liu Honglin du cabinet d'avocats Mankiw estime que cela signifie que « si vous n'obtenez pas de licence, vous serez. " Non seulement cela, " après avoir été exclu, " Même si vous détenez une licence de conformité d'un autre pays, il est toujours illégal de continuer à fournir des transactions virtuelles offshore aux utilisateurs de crypto de Hong Kong. " Conformément à l'ordonnance anti-blanchiment d'argent de Hong Kong, Chine, toute commercialisation proactive de services auprès du public de Hong Kong sera considérée comme une fourniture de services d'actifs virtuels, quel que soit le lieu où le service est fourni ou si le fournisseur de services se trouve à Hong Kong. Kong. Les licences de conformité délivrées par des pays et régions spécifiques sont soumises aux lois du pays dans lequel elles se trouvent. Détenir une licence dans un autre pays ne signifie pas que vous pouvez opérer à l'échelle mondiale. Par conséquent, les échanges de devises virtuelles ne détiennent que des licences qualifiées d'autres pays et toujours. ne peut pas servir la Chine. Mener des opérations de change de devises virtuelles sur le continent ou à Hong Kong, en Chine.
Après le 1er juin 2024, toutes les plateformes de négociation d'actifs virtuels opérant à Hong Kong doivent être agréées par la Securities and Futures Commission ou être « considérées comme étant agréées » par les candidats à la plateforme de négociation d'actifs virtuels, faute de quoi opérer à Hong Kong constituera une infraction pénale. L'avocat Liu Honglin du cabinet d'avocats Mankiw a souligné que s'il est reconnu coupable par le biais des procédures du ministère public, il pourrait être condamné à une amende de 5 millions de dollars de Hong Kong et à une peine de prison de 7 ans. S'il s'agit d'un crime continu, une amende supplémentaire de 100 000 dollars de Hong Kong pourrait être imposée pour chaque jour au cours de cette période. où le crime continue. S'il est reconnu coupable à l'issue d'une procédure sommaire, le contrevenant peut être condamné à une amende de 5 millions de dollars de Hong Kong et à une peine d'emprisonnement de deux ans. Si l'infraction est une infraction continue, une amende supplémentaire de 10 000 dollars de Hong Kong peut être imposée pour chaque jour pendant lequel l'infraction se poursuit. S'ils ne respectent pas les exigences légales en matière de LBC/FT, le prestataire de services agréé et son personnel responsable commettront un crime et, en cas de condamnation, pourront chacun être condamnés à une amende d'un million de dollars de Hong Kong et à une peine d'emprisonnement de deux ans. Outre leur responsabilité pénale, ils peuvent également faire l'objet de mesures disciplinaires de la part du SFC, notamment la suspension ou la révocation de leur licence, des réprimandes, des ordonnances de mesures correctives et des amendes.
Dans le même temps, les candidats qui sont « considérés comme titulaires d'une licence » ne prendront pas beaucoup de mesures de marketing auprès des clients individuels, car ils restent les principales cibles réglementaires de la Securities and Futures Commission de Hong Kong, ce qui peut affecter leur approbation officielle.
Les échanges cryptographiques dont les applications échouent ou retirent leurs demandes peuvent-ils choisir de changer d'entité et de postuler à nouveau ? L'avocat Liu Honglin du cabinet d'avocats Mankiw estime qu'à en juger par les informations des médias existants, les échanges qui demandent à nouveau des licences n'ont aucun moyen d'utiliser les échanges offshore actuels. Postulez pour des marques similaires. La principale raison devrait être d'éviter toute confusion du public quant à savoir si l'échange est conforme et agréé. Quant aux échanges cryptographiques qui « reculent », il vaut mieux ne pas prendre de risques et accepter la supervision comme la meilleure solution.
Concernant la question des échanges cryptographiques offshore fournissant des services aux résidents de la Chine continentale, l'avocat Liu Honglin du cabinet d'avocats Mankiw a une fois de plus souligné que, selon les politiques réglementaires chinoises en vigueur, les échanges de devises virtuelles ne peuvent pas fonctionner en Chine, ni pour les citoyens chinois. Le 15 septembre 2021, dix ministères et commissions ont publié l'« Avis sur la prévention et le traitement des risques de spéculation dans les transactions en monnaie virtuelle » (Yinfa [2021] n° 237), précisant qu'il est également illégal pour les bourses de monnaie virtuelle à l'étranger de fournir services aux résidents de mon pays via les activités financières sur Internet. Personnel national des bourses de monnaie virtuelle à l'étranger concernées, ainsi que les personnes morales, les organisations non constituées en société et les personnes physiques qui savent ou devraient savoir qu'elles sont engagées dans des activités liées à la monnaie virtuelle et continuent de fournir de la publicité commerciale, des paiements et des règlements, une assistance technique et d'autres services. à eux feront l’objet d’une enquête conformément à la loi.
Pour le personnel national des bourses étrangères, parce qu'il se livre à des activités financières illégales, il peut être soupçonné de crimes financiers tels que des opérations commerciales illégales, l'absorption illégale de dépôts publics, la fraude en matière de collecte de fonds et l'organisation et la direction de systèmes pyramidaux.
Pour les prestataires de services nationaux pour les échanges à l'étranger (tels que l'externalisation de technologies par des tiers, les relations publiques avec les médias, le règlement bancaire), étant donné que les objets de service sont des activités financières illégales, les prestataires de services peuvent être tenus responsables conformément à la loi si les circonstances le permettent. sont graves, ils peuvent être soupçonnés de collusion, ou d'un crime distinct de complices, etc.
Si les bourses étrangères fournissent des services de monnaie virtuelle aux citoyens chinois via Internet en dehors du territoire de mon pays et prennent des mesures correspondantes qui violent les lois chinoises, elles seront toujours soumises aux lois chinoises. Tant que l'emplacement du système de réseau d'information utilisé par la victime, l'emplacement de la victime au moment de la violation et l'emplacement de la perte de biens de la victime se trouvent en Chine, les autorités judiciaires chinoises ont une compétence extraterritoriale.