Auteur original : CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Compilation originale : Félix, PANews
Points clés à retenir:
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis renforce les mesures de répression contre les acteurs du marché de la cryptographie, en prenant un nombre record de 46 mesures en 2023.
La fraude et les offres de titres non enregistrées sont les accusations les plus courantes, notamment contre les ICO.
La communauté crypto attend le résultat du procès contre Ripple
L'application des crypto-monnaies reste une priorité absolue pour la SEC américaine, qui, sous la direction de son président Gary Gensler, a intensifié ses efforts d'application contre les sociétés et les particuliers de crypto-monnaie. Les régulateurs ont constaté une augmentation de 53 % des mesures coercitives liées aux cryptomonnaies en 2023 par rapport à 2022.
Cependant, l’attention de la communauté crypto se concentre sur le litige en cours entre la SEC américaine et Ripple, en particulier à la suite des derniers développements et des deux victoires judiciaires majeures de Ripple.
Actions d'application de la SEC ciblant les participants à l'espace cryptographique
En 2023, la SEC a lancé 46 mesures d’application des crypto-monnaies, soit une augmentation de 53 % par rapport à 2022. À la fin de 2023, les amendes infligées aux acteurs du marché de la cryptographie s’élevaient à environ 2,89 milliards de dollars, dont 281 millions de dollars provenaient de règlements conclus cette année-là.
Nombre de mesures d'application de la SEC aux États-Unis en matière de cryptomonnaie, de suspensions de négociation, de dépôts tardifs et d'ordonnances de cessation et d'abstention de 2013 à 2023 l Source : SEC
Les accusations les plus courantes concernent la fraude et les offres de titres non enregistrées. Sur les 46 actions menées en 2023, 57 % concernaient une fraude, 61 % des offres de titres non enregistrées et 37 % concernaient les deux. De plus, 37 % des actions étaient liées aux offres initiales de pièces de monnaie (ICO). Il convient de noter que la SEC a également pris deux mesures coercitives liées au NFT en 2023.
La proportion de mesures coercitives visant des particuliers plutôt que des entreprises tombera à 39 % en 2023, contre 50 % en 2022. De plus, dans les procédures administratives, 52 % des personnes interrogées ont reconnu leur auto-déclaration, leur coopération ou leurs efforts de réparation, contre une moyenne de 44 % entre 2013 et 2022. Dans les deux procédures administratives, les efforts de réparation des défendeurs et leur coopération avec le personnel de la SEC n'ont pas abouti à des sanctions pécuniaires.
Crypto-actifs et mesures de cyber-application
Kraken
Moment de la poursuite : 20 novembre 2023
Description du cas : Chargé d'exploiter la plateforme de trading de crypto Kraken en tant que bourse de valeurs non enregistrée, courtier, négociant et agence de compensation. Kraken a accepté de cesser d'offrir ou de vendre des titres via des services de jalonnement d'actifs cryptographiques ou des programmes de jalonnement et de payer une amende civile de 30 millions de dollars.
Statut : Terminé
Réseau Celsius
Moment de la poursuite : 13 juillet 2023
Description du cas : Celsius et son ancien PDG Alex Mashinsky ont été accusés d'avoir violé les dispositions d'enregistrement et anti-fraude des lois fédérales sur les valeurs mobilières, notamment de ne pas avoir enregistré l'offre et la vente du produit de prêt cryptographique de Celsius, le programme Earn Interest. Celsius coopère avec la SEC et a accepté la réparation demandée dans le cadre du procès.
Statut : En cours
Coinbase
Moment de la poursuite : 6 juin 2023
Description de l'affaire : La plateforme est accusée d'exploiter sa plateforme de négociation de crypto-actifs en tant que bourse nationale de valeurs mobilières, courtier et agence de compensation non enregistrée et de ne pas avoir enregistré l'émission et la vente de son jalonnement de crypto-actifs en tant que service. programme.
Statut : En cours
Binance et CZ
Moment de la poursuite : 5 juin 2023
Description du cas : La SEC américaine a intenté une action en justice devant un tribunal fédéral de Washington, la capitale, énumérant 13 accusations contre Binance et CZ. Il accuse Binance d'avoir gonflé artificiellement ses volumes de transactions, de détourner les fonds de ses clients, de ne pas avoir empêché les clients américains d'accéder à sa plateforme et d'avoir induit les investisseurs en erreur sur sa surveillance du marché. La SEC a également allégué que CZ contrôlait secrètement les actifs des clients et mélangeait et transférait les fonds des investisseurs. Binance a accepté de renoncer à 2,5 milliards de dollars et de payer une amende pénale de 1,8 milliard de dollars, pour une amende totale de 4,3 milliards de dollars. CZ a été condamné à 4 mois de prison.
Statut : Terminé
Justin Sun et ses trois sociétés en propriété exclusive
Moment de la poursuite : 22 mars 2023
Description du cas : La SEC a accusé Justin Sun et sa société d'avoir proposé et vendu des titres d'actifs cryptographiques Tronix (TRX) et BitTorrent (BTT) sans enregistrement, et certaines célébrités étaient également impliquées. Seuls DeAndre Cortez Way et Austin Mahone ont payé des amendes pour régler l'affaire.
Statut : En cours
Laboratoires Terraform et Do Kwon
Moment de la poursuite : 16 février 2023
Description du cas : Ils sont accusés d’avoir orchestré une fraude de plusieurs milliards de dollars impliquant des pièces stables algorithmiques et d’autres titres de crypto-actifs.
Statut : En cours
Abraham Eisenberg
Moment des poursuites : 19 janvier 2023
Description du cas : Avraham Eisenberg est accusé d'avoir mené une attaque contre la plateforme de trading de crypto-actifs Mango Markets en manipulant le token MNGO. Avraham Eisenberg est actuellement en détention en attendant son procès.
Statut : En cours
Lien
Moment des poursuites : 19 janvier 2023
Description du cas : Nexo est accusé de ne pas avoir enregistré l'émission et la vente de son produit de prêt d'actifs cryptographiques Earn Interest Product (EIP). Pour résoudre les accusations portées par la SEC, Nexo a accepté de payer une amende de 22,5 millions de dollars.
Statut : Terminé
Caroline Ellison et Zixiao (Gary) Wang
Moment des poursuites : 21 décembre 2022
Description du cas : Caroline Ellison, PDG d'Alameda, et Zixiao Gary Wang, ancien directeur de la technologie de FTX Trading, sont accusés d'avoir participé à un stratagème de plusieurs années visant à frauder les investisseurs de FTX.
Statut : En cours
Thor Technologies, Inc. et David Chin
Moment des poursuites : 21 décembre 2022
Description du cas : La SEC a accusé Thor Technologies et son fondateur David Chin d'offrir et de vendre des crypto-actifs désignés sous le nom de « Thor Tokens » sans enregistrement. Le tribunal a ordonné à Thor Technologies de rembourser 744 555 $ et de payer 158 638,06 $ d'intérêts de retard, et a ordonné à la société et à David Chin de payer chacun une amende de 150 000 $.
Statut : Terminé
SBF
Moment des poursuites : 13 décembre 2022
Description du cas : Les régulateurs ont accusé Samuel Bankman-Fried (SBF) d'avoir orchestré un stratagème visant à frauder les investisseurs en actions de FTX Trading Ltd. (FTX). L'affaire s'est soldée par la condamnation de SBF à 25 ans de prison.
Statut : Terminé
Kim Kardashian
Moment de la poursuite : 3 octobre 2022
Description du cas : L’influenceuse est accusée d’avoir vanté les titres de crypto-actifs proposés et vendus par EthereumMax sur les réseaux sociaux sans divulguer la rémunération qu’elle a reçue pour en faire la promotion. Kardashian a accepté de régler et de payer une amende de 1,26 million de dollars.
Statut : Terminé
Protocole de floraison
Moment des poursuites : 13 décembre 2022
Description du cas : Les régulateurs ont chargé la société de procéder à une offre initiale de pièces de monnaie de titres de crypto-actifs sans enregistrement. Bloom a accepté de payer une amende de 300 000 $.
Statut : Terminé
Bits de bloc
Moment de la poursuite : 28 avril 2022
Description du cas : La SEC allègue que Block Bits a levé près d'un million de dollars auprès de plus de 20 investisseurs grâce à de fausses déclarations concernant un robot automatisé de trading d'actifs numériques qui n'a jamais fonctionné. L'entreprise a payé une amende.
Statut : Terminé
BloquerFi
Moment de la poursuite : 14 février 2022
Description du cas : BlockFi est accusé de ne pas avoir enregistré l'émission et la vente de ses produits de prêt cryptographique. BlockFi s'engage à cesser de proposer ou de vendre des BIA aux États-Unis.
Statut : Terminé
Poloniex
Moment de la poursuite : 9 août 2021
Description du cas : Poloniex a accepté de payer plus de 10 millions de dollars pour régler les frais liés à l'exploitation d'un échange d'actifs numériques en ligne non enregistré.
Statut : Terminé
Gregory Keough, Derek Acree et Company Blockchain Credit Partners
Moment de la poursuite : 6 août 2021
Description du cas : Ils ont émis et vendu des titres de manière non enregistrée sur le marché DeFi entre février 2020 et février 2021. Les défendeurs ont accepté une ordonnance de cessation et d'abstention qui comprenait la restitution de 12 849 354 $ à Keough et 125 000 $ d'amendes à Acree.
Statut : Terminé
Loci Inc. et PDG John Wise
Moment de la poursuite : 22 juin 2021
Description du cas : D'août 2017 à janvier 2018, Loci et Wise ont levé 7,6 millions de dollars auprès d'investisseurs en proposant et en vendant un jeton numérique appelé « LOCIcoin ». Ils ont payé 7,6 millions de dollars en amendes civiles.
Statut : Terminé
Tierion
Moment des poursuites : 23 décembre 2020
Description du cas : Selon la SEC, Tierion a levé environ 25 millions de dollars en juillet 2017 en vendant des « Tierion Network Tokens » (TNT). Tierion a payé une amende de 250 000 $.
Statut : Terminé
Virgile Capital
Moment des poursuites : 22 décembre 2020
Description du cas : La Securities and Exchange Commission des États-Unis a imposé un gel des avoirs à Stefan Qin en raison de sa prétendue fraude en matière de valeurs mobilières. Stefan Qin est accusé d'avoir fraudé les investisseurs du Virgil Sigma Fund LP depuis 2018, d'avoir dénaturé la stratégie du fonds et d'avoir utilisé le produit de la transaction pour des investissements personnels et à haut risque non divulgués.
Statut : En cours
Ondulation
Le différend juridique entre Ripple et la SEC a débuté en décembre 2020. La SEC a accusé Ripple d'avoir levé plus de 1,3 milliard de dollars en vendant du XRP en tant que titre non enregistré. Après des années de litige, l’affaire est entrée en phase de procès en avril 2024.
Les trois victoires judiciaires partielles de Ripple l'année dernière ont apporté de l'optimisme à l'entreprise. Ces victoires ont également entraîné une augmentation du prix du XRP. Si Ripple gagne le procès, la valeur de l’actif pourrait être positivement affectée.
Récemment, après une période de calme relatif, les lignes de bataille autour de l’accès aux données ont été rouvertes. Ripple a récemment déposé une requête visant à garder confidentiels certains documents financiers et données de vente en lien avec les allégations de la SEC. La SEC s'est opposée à la motion, affirmant que les informations étaient essentielles à l'affaire.
Cependant, Ripple a fait valoir que les données historiques ne sont pas pertinentes en raison de l'évolution des ventes de XRP. Désormais, la communauté XRP attend avec impatience la décision du juge Torres sur plusieurs requêtes, y compris le jugement final dans la phase de réparation. Même si l’affaire a duré près de quatre ans, elle était loin d’être terminée.