Falcon Labs accusé par la CFTC pour commerce illégal de dérivés d'actifs numériques.
Cette entreprise paiera 1,76 million de dollars pour les transactions de clients américains non enregistrés.
Cette affaire marque la première action de la CFTC contre les activités de dérivés cryptographiques non enregistrées.
La CFTC américaine a pris des mesures de répression importantes contre l'industrie de la cryptographie, en prenant des mesures coercitives contre Falcon Labs, une société de courtage de premier ordre en crypto basée aux Seychelles.
Selon un communiqué de presse publié lundi, la CFTC a accusé Falcon Labs d'opérations illégales. Il a été établi que la société avait fourni à des clients américains un accès à des plateformes de négociation de dérivés cryptographiques sans l’enregistrement nécessaire.
Le rapport indique que d’octobre 2021 à mars 2023, Falcon Labs a sollicité et accepté les commandes de clients américains pour des produits dérivés d’actifs numériques. Elle a agi comme intermédiaire pour les Américains à la recherche de produits dérivés cryptographiques sans l’enregistrement CFTC nécessaire.
En particulier, Falcon Labs a accordé à ses clients un accès direct aux échanges en créant initialement un compte principal sous son nom et en établissant ensuite des sous-comptes liés. En règle générale, les échanges n'exigeaient pas, et Falcon Labs ne fournissait pas, d'informations d'identification pour les personnes détenant ces sous-comptes.
Selon l'ordonnance, Falcon Labs a accumulé des frais nets totalisant environ 1 179 008 $ provenant des transactions des clients sur les produits dérivés d'actifs numériques. Par conséquent, Falcon Labs a été frappé d'une pénalité financière substantielle. L'entreprise a été condamnée à cesser ses activités non enregistrées et à payer un total de 1 768 512 $, dont 1 179 008 $ de restitution et une pénalité pécuniaire civile de 589 504 $.
Entre-temps, l’ordonnance reconnaît que Falcon Labs a amélioré de manière proactive ses contrôles d’identification de la localisation des clients suite à l’action en justice de la CFTC contre Changpeng Zhao et les entités associées à Binance.
Cette affaire marque la première fois que la CFTC a pris des mesures contre un courtier en contrats à terme non enregistré (FCM) pour avoir facilité l’accès aux échanges d’actifs numériques. Ian McGinley, le directeur de l’application de la loi de la CFTC, a souligné l’engagement de l’agence à maintenir l’intégrité des marchés dérivés et sa volonté de poursuivre toute entité fournissant des services d’actifs numériques non enregistrés.
L'article Falcon Labs condamné à une amende de 1,7 million de dollars pour avoir illégalement canalisé des utilisateurs américains vers la crypto est apparu en premier sur Coin Edition.