Points clés:
La SEC redéfinit les règles des conseillers en investissement sur Internet, en exigeant des sites Web interactifs opérationnels pour les services aux clients.
Les modifications visent à renforcer la protection des investisseurs et à aligner les réglementations sur les pratiques numériques contemporaines.
Délais de conformité fixés pour que les conseillers modifient le formulaire ADV et retirent leur enregistrement auprès de la SEC si nécessaire.
La SEC redéfinit les modifications apportées aux conseillers en investissement sur Internet à la règle régissant l'enregistrement des conseillers en investissement sur Internet, connues sous le nom de « dispense pour les conseillers en investissement sur Internet ».
Ces changements visent à renforcer la protection des investisseurs et à aligner les exigences réglementaires sur les pratiques numériques contemporaines.
En vertu des modifications, les conseillers en investissement sur Internet doivent maintenir un site Web interactif opérationnel, fournissant exclusivement et en continu des services de conseil numériques à plusieurs clients. L’exception de minimis, qui permettait auparavant des conseils limités hors site Web, est supprimée. De plus, des ajustements au formulaire ADV sont nécessaires pour refléter ces modifications.
Efforts de modernisation de la SEC dans le paysage de l'investissement numérique !
Le président de la SEC, Gary Gensler, a souligné la nécessité de mettre à jour la réglementation pour s'adapter au paysage numérique, déclarant que les révisions reflètent l'essence de la fourniture de services sur Internet en 2024. Il a souligné que la modernisation de la règle améliore la protection des investisseurs et rationalise la surveillance par la Commission des conseillers en investissement enregistrés. .
Les modifications entreront en vigueur 90 jours après leur publication au Federal Register. Les conseillers qui se prévalent de la dispense des conseillers Internet doivent s'y conformer en modifiant leur formulaire ADV avant le 31 mars 2025, confirmant leur éligibilité à l'enregistrement auprès de la SEC au titre de la dispense. Cette date limite coïncide avec la soumission des modifications de mise à jour annuelle par la plupart des conseillers après la fin de l'exercice financier le 31 décembre 2024.
Les conseillers non éligibles à la dispense modifiée doivent s'inscrire auprès d'un ou plusieurs États et retirer leur enregistrement auprès de la SEC en déposant le formulaire ADV-W avant le 29 juin 2025, s'ils n'ont pas d'autres motifs d'enregistrement auprès de la Commission.
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