SEC đã đệ đơn kiện sàn giao dịch tiền mã hoá Kraken, do vận hành sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, đại lý và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký, thông báo từ SEC hôm 20/11.
SEC cáo buộc Kraken đã thu về hàng trăm triệu USD lợi nhuận phi pháp từ tháng 9/2018, tước đi các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư, gây rủi ro cho tài sản cũng như trộn lẫn tài sản của khách hàng.
Ngoài ra Kraken còn bị cáo buộc cung cấp thị trường tập hợp lệnh, tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán và đóng vai trò trung gian trong giải quyết giao dịch, lạm dụng kiểm soát nội bộ và lưu trữ hồ sơ kém chất lượng.
SEC đang yêu cầu các biện pháp khẩn cấp, lệnh cấm và các hình phạt đối với Kraken vì vi phạm Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Đáng chú ý, vào tháng 2 năm nay, Kraken đã đồng ý ngừng cung cấp hoặc bán chứng khoán thông qua các dịch vụ đặt cược tài sản tiền mã hoá và nộp phạt dân sự 30 triệu USD.