Le soi-disant « délit de fonction » dans notre système pénal n'est pas un délit unique, mais désigne les crimes commis par des employés d'organisations gouvernementales, d'entreprises d'État, d'unités d'entreprises, de groupes populaires utilisant leurs pouvoirs existants pour commettre des malversations, des corruptions, des abus de pouvoir, des négligences, portant atteinte aux droits humains et démocratiques des citoyens, en violant les règles et normes régissant les activités publiques, qui doivent être punies pénalement selon le Code pénal.

L'équipe de Sajia a constaté dans la pratique qu'actuellement, les crimes de détournement de fonds et de corruption des fonctionnaires d'État, ainsi que les crimes de détournement de fonds des employés non gouvernementaux et de corruption des non-fonctionnaires, impliquent de plus en plus d'actifs numériques - de plus en plus de personnes utilisent les actifs numériques comme un outil secret pour le transfert d'intérêts.

Aujourd'hui, l'équipe de Sajia prend comme exemple les affaires récemment apparues/résolues pour discuter de certaines informations clés révélées par ces cas de délits de fonction liés aux cryptomonnaies.

01. Inventaire des récents grands cas criminels liés aux cryptomonnaies

Quelles sont les caractéristiques des cryptomonnaies ? Un récit ancien et fondamentaliste les décrit de la manière suivante : les cryptomonnaies présentent des caractéristiques de décentralisation, d'anonymat, d'inaltérabilité, de rapidité des transactions, de faibles coûts de transaction et de transactions mondiales de pair à pair.

Aujourd'hui, il est vrai et faux de dire que la perception des cryptomonnaies mentionnée ci-dessus est correcte. Au moins, avec le développement et le progrès de la technologie, l'anonymat des cryptomonnaies est de moins en moins élevé. Ce que l'on appelle l'« anonymat » devient un « moyen général » utilisé par le grand public pour protéger la confidentialité de ses transactions. En d'autres termes, si les autorités judiciaires, les entreprises technologiques et autres parties puissantes en termes de technologie veulent enquêter, la plupart des informations sur les transactions ne peuvent pas se cacher.

Affaire criminelle impliquant un haut responsable de la Commission des valeurs mobilières et les cryptomonnaies.

Récemment, l'équipe d'audit de la Commission des valeurs mobilières et le Comité de supervision de Guangdong ont conjointement publié une annonce, déclarant que l'ancien directeur du Bureau de régulation technologique de la Commission des valeurs mobilières de Chine avait gravement enfreint les règles et abusé de ses pouvoirs de recommandation, d'élaboration et d'exécution des politiques, négligeant ses responsabilités de régulation technologique, et a obtenu des avantages indus dans l'expansion des activités des prestataires de services informatiques, ainsi que dans l'achat de matériel et de logiciels, en utilisant des cryptomonnaies pour des transactions de pouvoir et d'argent.

D'après l'annonce, cet officier de la Commission des valeurs mobilières pourrait être impliqué dans plusieurs crimes, et la probabilité d'être accusé de corruption est assez élevée.

Selon l'article 385 de notre Code pénal, le délit de corruption désigne le fait pour un fonctionnaire public d'utiliser la commodité de son poste pour demander des biens à autrui ou de recevoir illégalement des biens d'autrui afin d'en tirer un avantage. Les fonctionnaires publics qui, dans le cadre d'échanges économiques, reçoivent des rétrocommissions ou des frais sous diverses appellations, à titre personnel, seront jugés pour corruption.

En général, le seuil d'engagement de la corruption est de 30 000 RMB. En ce qui concerne la peine, pour un montant compris entre 30 000 et 200 000 RMB, la peine est inférieure à trois ans d'emprisonnement ou de détention, avec une amende ; pour un montant supérieur à 200 000 et inférieur à 3 millions de RMB, la peine est de trois à dix ans d'emprisonnement, avec une amende ou confiscation de biens ; au-delà de 3 millions de RMB, la peine est de dix ans d'emprisonnement ou à perpétuité, avec une amende ou confiscation de biens.

Affaire de détournement de fonds de 1,4 milliard de RMB en cryptomonnaies à Beijing, récupération de 89 millions de RMB.

Le 20 décembre de cette année, le Bureau du Procureur populaire de Beijing a publié un cas d'action spéciale « Protection des entreprises » : un employé d'une entreprise a utilisé la commodité de son poste pour escroquer des biens de l'entreprise et a transféré le produit criminel en utilisant plusieurs plateformes d'échange de cryptomonnaies à l'étranger et des « mélangeurs ».

Entre 2020 et 2021, Feng a utilisé la commodité de son poste au sein d'une entreprise de technologie pour conspirer avec Tang et Yang, escroquant un total de plus de 140 millions de RMB en primes de services de l'entreprise.

Par la suite, Feng a dirigé Tang et Yang à utiliser respectivement 8 plateformes d'échange de cryptomonnaies étrangères pour convertir les fonds impliqués de RMB en cryptomonnaies, mélangeant les fonds par le biais de plateformes de « mélange » à l'étranger pour obscurcir l'origine et la nature des fonds, et transférant sous forme de cryptomonnaie à travers plusieurs niveaux. Une partie des fonds impliqués est entrée sous forme de RMB dans les comptes contrôlés par Feng et d'autres, tandis qu'une autre partie a été dissimulée par Feng et d'autres sous forme de cryptomonnaie.

Après l'incident, Feng a restitué 92 Bitcoins (BTC) (si le prix du BTC est calculé à 100 000 USD/coin, cela équivaut à environ 66,9 millions de RMB), récupérant au total plus de 89 millions de RMB, ce qui a permis de limiter au maximum les pertes économiques de l'entité victime.

Puisque Feng n'est pas un fonctionnaire d'État et que l'entreprise victime n'est pas une agence gouvernementale ou une entreprise publique, son comportement d'escroquerie des fonds de l'entreprise en utilisant son pouvoir est soupçonné de « détournement de fonds ». L'article 271 de notre Code pénal stipule : Les employés d'une entreprise ou d'une autre unité qui utilisent la commodité de leur poste pour s'approprier illégalement des biens de leur unité, en grande quantité, sont passibles d'une peine d'emprisonnement de moins de trois ans ou de détention, avec une amende ; en très grande quantité, de trois à dix ans d'emprisonnement, avec amende ; en quantité particulièrement énorme, de dix ans d'emprisonnement ou à perpétuité, avec amende.

Il convient de noter que le 29 avril de cette année, le Parquet suprême et le Ministère de la sécurité publique ont publié conjointement les normes révisées concernant les critères d'engagement en matière de crimes pénaux traités par les instances judiciaires (II), y compris cinq types de délits de fonction des non-fonctionnaires, qui appliquent les mêmes critères d'engagement que les délits de fonction des fonctionnaires. La nouvelle réglementation précise que les employés d'une entreprise ou d'une autre unité qui utilisent la commodité de leur poste pour s'approprier illégalement des biens de leur unité, pour des montants supérieurs à 30 000 RMB (anciennement 60 000 RMB), doivent être poursuivis.

Concernant la peine pour le délit de détournement de fonds, la onzième révision du Code pénal prévue pour 2020 ajustera la fourchette de peine de deux à trois niveaux. Cependant, l'interprétation judiciaire n'a pas encore été synchronisée et améliorée. Par conséquent, dans la pratique, la peine pour ce délit suit généralement les dispositions et pratiques judiciaires suivantes :

02. Quels sont les informations clés révélées par les exemples de délits de fonction liés aux cryptomonnaies ?

Pourquoi disons-nous que l'utilisation des cryptomonnaies pour la corruption est soit rien, soit tout ? Cela revient aux caractéristiques techniques des données de la chaîne de bloc qui ne peuvent être falsifiées et qui sont transparentes - les actifs numériques sont en eux-mêmes discrets, mais une fois les faits criminels prouvés, ce sont des preuves irréfutables.

Dans les affaires liées aux délits de fonction que l'équipe de Sajia a traitées précédemment, clarifier les chaînes de financement et le flux d'argent des délits des suspects est souvent la priorité. De nombreux suspects utilisent leurs relations sociales pour dissimuler et disperser leurs crimes par divers moyens secrets, établissant des mesures de séparation des risques à plusieurs niveaux.

Cependant, dans les affaires de délit de fonction utilisant des actifs numériques, la chaîne de flux financier est souvent assez complète et vérifiable, et son authenticité est garantie. Une fois qu'il est prouvé qu'il existe un lien entre le flux de fonds impliqué et le délit de fonction de l'accusé (ce qui est souvent un point difficile dans ce type d'affaires), les données de la chaîne concernée deviendront une preuve irréfutable du crime.

D'après plusieurs affaires récentes de délits de fonction liés aux cryptomonnaies, les autorités judiciaires de notre pays ont révélé plusieurs informations clés dans le traitement de ces affaires :

1. Les techniques d'enquête se sont considérablement améliorées, les mélangeurs ne sont plus des outils de blanchiment d'argent ou de dissimulation des produits criminels.

Dans les affaires de détournement de fonds publiées par le bureau du procureur de Beijing, il est évident que même si les suspects ont utilisé plusieurs plateformes d'échange de cryptomonnaies et même des mélangeurs pour obscurcir la chaîne de fonds, les faits criminels sont toujours maîtrisés par les autorités judiciaires. Par conséquent, l'équipe de Sajia estime qu'en ce qui concerne les techniques d'enquête des autorités judiciaires de notre pays (et on peut raisonnablement supposer qu'il en est de même pour d'autres pays et régions judiciaires développés), les mélangeurs traditionnels n'ont pour effet que d'augmenter la charge de travail de l'enquête, mais il est certain qu'ils peuvent être détectés.

2. La récupération des fonds dans les affaires de délits de fonction liés aux cryptomonnaies dépend toujours de l'initiative et de la conscience des suspects.

En fait, ce point est illustré par un cas récent de déblocage d'actifs numériques à l'étranger traité par l'équipe de Sajia, montrant que les actifs numériques présentent en effet des spécificités qui les différencient des autres actifs - le recouvrement des fonds volés dépend largement de la coopération des suspects.

Prenons l'exemple de l'USDT. Si un suspect échange les fonds criminels en USDT ou d'autres stablecoins et cache ces actifs, même si le flux de ces fonds peut être suivi, les fonds sont effectivement contrôlés par des personnes à l'étranger, et les autorités judiciaires de notre pays ne peuvent émettre qu'un document de gel judiciaire à l'émetteur, la société Tether, pour demander le gel de ces fonds. Le résultat réel est que les suspects à l'étranger ne peuvent pas utiliser ces fonds impliqués, mais les autorités judiciaires de notre pays ne peuvent pas les récupérer directement.

Si les fonds sont échangés contre des actifs numériques tels que BTC ou ETH et dissimulés dans des portefeuilles froids, contrôlés par des personnes à l'étranger, les autorités judiciaires de notre pays ne pourront même pas efficacement les geler, ce qui rend la récupération encore plus difficile.

03. Écrit à la fin

Avec l'arrivée d'un marché haussier des actifs numériques dirigé par le BTC et l'intégration croissante entre le système financier traditionnel et les actifs numériques, la taille de l'ensemble du secteur continue d'augmenter. Selon l'équipe de Sajia, les actifs numériques deviendront de plus en plus un moyen courant dans les délits de fonction à l'avenir.

D'une part, cela exige que notre Commission de discipline et de surveillance et les autorités policières renforcent rapidement leur compréhension et leur connaissance des actifs numériques et mettent à jour de manière ciblée les techniques d'enquête. D'autre part, les fonctionnaires d'État et les dirigeants d'entreprises doivent également réaliser que les actifs numériques ne sont pas un remède miracle pour le transfert d'intérêts, et ne doivent pas se sentir trop chanceux en touchant à la ligne rouge criminelle.