Source de l'article : Avocat Shao Shiwei

Ces dernières années, avec le développement rapide de la technologie blockchain, de plus en plus d'entrepreneurs se tournent vers le domaine Web3, cherchant à trouver des opportunités dans cette mer bleue. Cependant, pour les entrepreneurs Web3 nationaux, ouvrir une voie de développement durable dans un environnement politique et de marché complexe nécessite de résoudre non seulement des problèmes liés au contenu des affaires elles-mêmes, mais aussi des défis juridiques et de conformité complexes.

Cet article résume les questions juridiques fréquemment posées à l'avocat Shao dans son travail quotidien, espérant fournir des idées ou des inspirations aux entrepreneurs Web3.

Auteur | Avocat Shao Shiwei

01. Dans le cadre de l'entrepreneuriat Web3 en Chine, quelles sont les lignes rouges ?

Selon l'annonce n° 94, la notification n° 924 et d'autres politiques, il existe actuellement trois listes noires pour les projets d'entrepreneuriat Web3 opérant en Chine : l'émission de jetons, l'exploitation d'échanges de cryptomonnaies et le minage. Les entrepreneurs Web3 doivent absolument éviter de toucher à ces zones sensibles.

Les projets de lancement de jetons sont souvent sujets à des risques de collecte de fonds illégale. Le 4 septembre 2017, sept ministères ont publié l'annonce (concernant la prévention des risques d'émission de jetons) (annonce n° 94), exigeant que toutes les activités d'émission de jetons soient immédiatement arrêtées à compter de la date de l'annonce, mettant ainsi fin à toutes les activités ICO en Chine.

Selon la réglementation, les activités liées aux cryptomonnaies sont considérées comme des activités financières illégales, et les activités d'échange menées par les bourses de cryptomonnaies concernent l'échange entre la monnaie légale et les cryptomonnaies, ainsi qu'entre les cryptomonnaies elles-mêmes.

L'activité de « minage » de cryptomonnaies fait référence au processus de production de cryptomonnaies à l'aide de « mineurs » spécialisés, entraînant une consommation d'énergie et des émissions de carbone importantes. En 2021, la notification sur la régulation des activités de « minage » de cryptomonnaies a stipulé qu'il est interdit de développer des projets de « minage » de cryptomonnaies sous n'importe quel prétexte.

02. Quels risques juridiques doivent être pris en compte dans le modèle de projet Web3 ?

Les crimes tels que l'ouverture d'un casino, l'organisation et la direction d'activités de marketing de réseau sont des risques juridiques pénaux courants et fréquents dans le secteur des cryptomonnaies.

Prenons l'exemple des jeux Web3 (également appelés GameFi, jeux blockchain) : pour les entrepreneurs de jeux Web3, en Chine, ils seront soumis à la double contrainte des lois et règlements sur les jeux et des politiques connexes sur la blockchain. L'avocat Shao estime que ce type de projet entrepreneurial présente encore des risques juridiques très élevés s'il est réalisé en Chine. En effet, les jetons émis dans les jeux Web3 à l'étranger sont généralement intégrés à la blockchain, permettant aux utilisateurs de les échanger librement, tandis qu'en Chine, l'émission de jetons est interdite et les retraits de jetons dans les jeux ne sont pas autorisés. Par conséquent, si un jeu Web3 est réalisé en Chine, le développeur de jeux récupérant des objets de jeu directement ou indirectement (en collaboration avec des entreprises bancaires), cela pourrait entraîner des risques de jeu. Si le modèle de promotion présente des caractéristiques de marketing de réseau, comme obtenir des bénéfices par un système de distribution à plusieurs niveaux ou le recrutement de nouvelles personnes, cela pourrait également présenter des risques de marketing de réseau.

03. Dans le processus d'exploitation des projets Web3, il est nécessaire de prévenir les risques de criminalité financière.

Les plateformes Web3 peuvent être exploitées par des individus malveillants pour des activités de blanchiment d'argent. En raison de la nature anonyme des transactions, par exemple, il est difficile de retracer la légalité de chaque transaction sur des plateformes d'échange ou dans des portefeuilles numériques. De plus, comme les transactions ne sont pas limitées par la géographie, la clientèle peut être répartie dans le monde entier. Comme dans le secteur financier traditionnel, c'est également un secteur très proche de l'argent. Par conséquent, dans la réglementation future sur la lutte contre le blanchiment d'argent, les entrepreneurs du secteur Web3 seront soumis à des responsabilités et obligations plus strictes que d'autres secteurs. Si des actions commerciales sont reconnues comme criminelles par un pays, les conséquences peuvent inclure, sans s'y limiter, le paiement d'amendes considérables, des sanctions pénales contre les personnes responsables, et l'ordre de retirer le projet du marché de ce pays.

Ainsi, établir un système efficace de contrôle interne contre le blanchiment d'argent et respecter les obligations légales en matière de lutte contre le blanchiment d'argent est un sujet important que les entrepreneurs Web3 doivent prendre en compte.

04. Les projets Web3 à l'étranger doivent-ils encore respecter les lois nationales pertinentes ?

Les principes de juridiction pénale de notre pays sont au nombre de quatre : principe territorial, principe personnel, principe de protection et principe universel. En d'autres termes, le champ d'application du code pénal chinois est très large. Tant que n'importe quel maillon du modèle commercial est en relation avec la Chine, il est théoriquement soumis à la juridiction du code pénal chinois. L'ajout de facteurs étrangers dans le modèle commercial, tels qu'une société enregistrée à l'étranger, un opérateur de façade étranger, peut sembler réduire la probabilité de risque pénal, mais si l'activité Web3 opérée est interdite par les lois et règlements nationaux et qu'elle s'adresse toujours à des utilisateurs de la Chine continentale, même si le projet est enregistré à l'étranger, en tant que projet Web3 essentiellement géré par des Chinois, il y a encore des risques juridiques pénaux associés.

05. Pour les entrepreneurs Web3 à l'étranger, comment assurer un retour de fonds conforme en Chine ?

Un problème courant pour les entrepreneurs Web3 est que la plupart des revenus de l'entreprise proviennent d'une société à l'étranger, ou que les fonds levés ne peuvent être échangés en monnaie légale qu'à l'étranger de manière conforme. Cependant, l'équipe principale de l'entreprise est située sur le continent, et les dépenses d'exploitation sont principalement sur le continent. Dans ce contexte, comment faire revenir les revenus et financements légaux de la société à l'étranger en Chine ? Une des méthodes consiste à utiliser l'investissement direct étranger (IDE).

L'IDE peut être compris comme des personnes physiques, des entreprises ou d'autres organisations étrangères (ci-après appelées investisseurs étrangers) investissant directement en Chine avec des devises étrangères, des biens matériels, des technologies, etc. Les situations courantes d'IDE comprennent : (1) les investisseurs étrangers établissant seuls ou avec d'autres investisseurs des entreprises d'investissement étrangères en Chine ; (2) les investisseurs étrangers acquérant des actions, des droits de propriété ou d'autres droits similaires d'entreprises en Chine.

Actuellement, notre pays met en œuvre un système de traitement national avant l'entrée et de gestion par liste noire pour l'IDE. En termes simples, à l'exception de certains domaines spécifiques où l'État impose des mesures de gestion spéciales, pour les autres investissements étrangers, les investisseurs étrangers et les investisseurs nationaux ont les mêmes droits et obligations. En d'autres termes, les domaines d'entrepreneuriat courants pour les entrepreneurs Web3, tels que le développement de chaînes publiques, la technologie de chaîne croisée, DAPP, DID ou d'autres infrastructures en chaîne, peuvent être appliqués sans crainte à l'IDE.

06. Les problèmes de protection des informations et de sécurité des données doivent être pris au sérieux.

Bien que le cœur de la blockchain soit la décentralisation, les projets Web3 impliquent encore la gestion des données et l'interaction des données entre différentes régions. Par conséquent, si un projet Web3 ne porte pas une attention suffisante à la protection des informations des utilisateurs et à la sécurité des données, cela pourrait entraîner des incidents de sécurité dus à une cyberattaque.

Par exemple, le 16 novembre 2024, la plateforme d'échange de cryptomonnaies DEXX a été victime d'une cyberattaque, des informations indiquant que les actifs des utilisateurs volés par les hackers dépassaient 100 millions de dollars. Après une analyse technique approfondie par le système de surveillance de la jungle Bitcoin, il a été révélé que la plateforme DEXX avait les problèmes de sécurité suivants : stockage des clés privées (bien que la plateforme DEXX prétende ne pas être un portefeuille de garde, elle enregistre les clés privées des utilisateurs. En cas d'attaque du système, les hackers peuvent facilement accéder aux clés privées des utilisateurs et voler leurs actifs) et transmission en clair des clés privées lors de l'exportation (la plateforme DEXX n'a pris aucune mesure de cryptage lors de l'exportation des clés privées, ce qui a conduit à une exposition en clair des clés pendant le processus de transmission, ce qui les rend facilement interceptables par des hackers).

Pour les projets Web3 opérant en Chine, il est nécessaire de se conformer aux exigences de la (loi sur la protection des informations personnelles), de la (loi sur la cybersécurité) et de la (loi sur la sécurité des données) pour établir et mettre en œuvre un système complet de gestion de la sécurité des données, garantissant la sécurité des données durant leur stockage, leur transmission et leur traitement. Les projets Web3 opérant à l'étranger, s'ils s'adressent à des utilisateurs en Chine, doivent non seulement respecter les lois nationales, mais aussi se conformer aux lois et règlements du pays d'accueil du projet.

07. Existe-t-il des risques juridiques dans l'exploitation d'activités d'investissement fiduciaire en cryptomonnaies ?

Bien que les politiques telles que l'annonce n° 94 et l'annonce n° 924 considèrent les activités liées aux cryptomonnaies comme des « activités financières illégales », dans la pratique, les litiges juridiques découlant de la gestion fiduciaire de cryptomonnaies sont fréquents. Si les entrepreneurs Web3 agissent en tant qu'agents d'investissement en collectant des fonds auprès d'investisseurs pour des activités d'investissement en cryptomonnaies, ils pourraient faire face à des pressions de défense des droits de la part des investisseurs en cas de pertes d'investissement.

Bien que selon la politique de notre pays, les activités liées aux cryptomonnaies soient considérées comme des activités financières illégales, la légalité des transactions de coopération entre l'agent d'investissement et le mandant dans des situations d'affaires spécifiques reste très controversée. Il est toutefois recommandé aux deux parties de signer un accord d'investissement écrit avant de commencer la coopération. D'après notre expérience dans des affaires connexes, cela peut réduire dans une certaine mesure le risque pénal pour l'agent d'investissement. De plus, la clarification des clauses de compétence (choix de l'organisme de compétence et du lieu de compétence) aide également à résoudre les litiges.

08. Une entreprise enregistrée à l'étranger peut-elle avoir des employés en Chine ?

Si les activités commerciales de l'entreprise violent le code pénal de notre pays, les projets à l'étranger ne peuvent pas complètement éviter les risques criminels nationaux. Si les employés sont en Chine, ils font face à deux principaux risques. Premièrement, les employés n'ont pas de stabilité. Étant donné que les employés nationaux peuvent à tout moment être enquêtés en tant que suspects criminels, leur stabilité de travail n'est pas garantie, ce qui affecte également le coût de l'emploi. Deuxièmement, après une enquête, l'ensemble de l'exploitation de l'entreprise sera affecté. Si un employé est enquêté, selon le code pénal chinois concernant la réduction de peine, la reddition, les contributions, etc., l'employé divulguerait les informations pertinentes dont il est au courant. Cela pourrait donc entraîner la fuite de secrets commerciaux de l'entreprise, de hauts responsables, et d'autres secrets d'entreprise essentiels, affectant le fonctionnement normal de l'entreprise.

09. En conclusion

Pour les entrepreneurs et praticiens Web3, avant de décider de s'engager dans des activités connexes, il est essentiel de comprendre où se situe la ligne rouge des lois. Les activités à haut risque sur le plan pénal ne doivent absolument pas être touchées. Même en faisant des affaires à l'étranger, si les activités sont dirigées vers des utilisateurs nationaux, il est nécessaire de se conformer aux lois nationales et aux règlements du pays d'accueil du projet. J'espère que cet article pourra fournir des idées claires et des conseils pratiques aux praticiens de l'industrie, les aidant à avancer en toute sécurité dans la mer bleue de Web3.