La SEC inflige une amende de 100 000 $ à Khalid Parekh pour avoir illégalement investi 100 000 $ dans les fonds des clients.
Parekh a ciblé des clients musulmans aux États-Unis, accumulant des fonds de 373 investisseurs à travers 40 États.
Il a mal alloué des fonds à des plateformes de prêt de crypto-monnaie non divulguées sans le consentement des clients.
La Commission des valeurs mobilières et des échanges des États-Unis (SEC) a imposé une amende de 100 000 $ au conseiller en investissements basé au Texas Fair Invest et à son membre directeur, Khalid Parekh. Les régulateurs ont affirmé que le gestionnaire de fonds avait illégalement investi 18,5 millions de dollars des fonds de ses clients musulmans dans la crypto sans leur consentement. Entre août 2021 et août 2022, Parekh a accumulé des fonds de 373 investisseurs à travers 40 États.
Notamment, la SEC a souligné que Parekh ciblait les membres de la communauté musulmane aux États-Unis par le biais d'émissions de radio, de podcasts, d'interviews et d'autres médias. Il les a convaincus que ses stratégies d'investissement étaient conformes à la loi islamique et a promis un rendement annuel de 4%.
La SEC a révélé après une enquête que Parekh avait mal alloué des fonds à deux plateformes de prêt de crypto non divulguées au lieu d'investir dans des actifs conventionnels tels que des actions, des fonds communs de placement, des matières premières et des fonds négociés en bourse comme promis aux investisseurs. Catherine E. Floyd et Melvin E. Warren du bureau régional de Fort Worth, sous la supervision de Timothy S. McCole et B. David Fraser, ont mené l'enquête. Cette inconduite a conduit à des accusations réglées contre Parekh et Fair Invest comme l'a cité la SEC.
Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, Fair Invest et Parekh ont consenti à l'entrée d'une ordonnance imposant une ordonnance de cessation et d'abstention et une réprimande contre chacun d'eux, et leur ordonnant de payer, conjointement et solidairement, une pénalité civile de 100 000 $.
La SEC n'a pas précisé les plateformes de prêt dans lesquelles Parekh a investi ses gains illicites. Parekh et l'agence ont tous deux refusé de révéler d'autres détails sur la question. Bien que Parekh ait accepté de régler les accusations avec l'amende de 100 000 $, il a également retiré son enregistrement auprès de la SEC en tant que conseiller en investissements. De plus, il a remboursé les fonds investis à ses clients, ainsi que les rendements promis de 4%.
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