La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a accusé Cumberland DRW LLC, basée à Chicago, d'opérer en tant que courtier non enregistré dans le secteur des cryptomonnaies, citant des transactions d'une valeur de plus de 2 milliards de dollars.
L'entreprise a décrit ces allégations comme une tentative d'entraver l'innovation, arguant que les mesures réglementaires restreignent la concurrence.
Violations alléguées :
Selon la plainte de la SEC, Cumberland achète et vend des crypto-monnaies considérées comme des titres sans enregistrement requis depuis mars 2018.
L’autorité a également accusé l’entreprise d’agir en tant que revendeur non enregistré, car elle effectuait des transactions pour son propre compte via des bourses externes et sa propre plateforme, « Marea ».
Réponse de l'entreprise :
Cumberland a rejeté ces allégations, soulignant qu'elle avait entamé des négociations de bonne foi avec les autorités sur une période de cinq ans, en fournissant de nombreux documents et déclarations et en ouvrant la voie à des entretiens avec de hauts responsables.
La société a ajouté que les transactions en question ne nécessitaient pas d'enregistrement en tant que courtier et que la Commission des valeurs mobilières avait classé à tort certains actifs numériques comme titres.
Procédures juridiques :
L'autorité a intenté une action en justice auprès du tribunal de district américain du district nord de l'Illinois, accusant la société d'avoir violé l'article 15(a) du Securities Exchange Act de 1934, qui oblige les négociants en valeurs mobilières à s'enregistrer.
Le comité cherche à émettre une injonction permanente et à récupérer les bénéfices des activités illégales, en plus des intérêts et des sanctions civiles.
Dans ce contexte, Jorge Tenrero, chef de l'unité des actifs numériques et cryptés de l'autorité, a déclaré que la plainte allègue que les actifs numériques en question ont été traités comme des contrats d'investissement, qui nécessitent un enregistrement.