La Securities and Exchange Commission des États-Unis a récemment annoncé un accord à l'amiable concernant des allégations contre une ancienne plateforme de conseil en investissement certifiée. Les accusations réglées par le régulateur des valeurs mobilières contre Galois Capital Management LLC, basé en Floride, ont été portées contre un fonds principal pour des violations présumées des règles de garde dans le cas d'un investissement dans des actifs cryptographiques.
Le régulateur américain des valeurs mobilières déclare le règlement des allégations contre Galois Capital
Dans un récent communiqué de presse, le régulateur a mentionné que Galois Capital n'aurait pas respecté les exigences. En particulier, la plateforme n'a pas pu assurer la protection des actifs des consommateurs en tenant compte des crypto-actifs. Galois Capital aurait proposé et vendu les actifs respectifs sous forme de titres. La SEC américaine a également accusé la plateforme d'avoir induit en erreur les investisseurs concernant le délai de préavis relatif aux rachats.
Pour régler les allégations susmentionnées, Galois aurait accepté de payer une amende. Par conséquent, il devrait payer 225 000 $ de pénalité civile. Ce montant sera réparti entre les investisseurs lésés du fonds Galois Capital. Selon la SEC, à partir du mois de juillet 2022, Galois Capital est resté incapable de garantir la conservation de certains actifs cryptographiques, que le fonds privé détenait, par un dépositaire qualifié.
Cela a signifié une violation de la règle de garde de la loi sur les conseillers en investissement. Conformément à l'ordonnance, la plateforme a détenu certains actifs sur les comptes basés sur les plateformes de trading traitant du trading en ligne. L'une de ces plateformes de trading a pris en compte FTX Trading Ltd. L'agence de régulation les considère comme des dépositaires non qualifiés.
Près de 50 % des actifs sous gestion du fonds ont été perdus en novembre 2022 en raison de l'effondrement de FTX. En dehors de cela, Galois Capital aurait également induit en erreur certains investisseurs. Il a indiqué aux investisseurs qu'un préavis d'au moins 5 jours ouvrables était requis avant la fin du mois. D'un autre côté, il permet à d'autres investisseurs de retirer leurs fonds avec un préavis de moins de jours.
Le manquement de Galois Capital à ses obligations réglementaires aurait exposé les fonds des investisseurs à plusieurs risques
Le manquement à cette obligation a exposé les investisseurs de Galois Capital à des risques de perte, de détournement ou d’utilisation abusive de fonds. Corey Schuster, co-directeur de l’unité de gestion des actifs de la division de l’application de la loi de la SEC, l’a déclaré dans sa récente déclaration. À l’heure actuelle, la SEC considère ces allégations comme réglées car Galois Capital lui a assuré qu’elle lui rembourserait le montant demandé.