Le Conseil des marchés des capitaux (SPK) a annoncé les conditions d'établissement pour les fournisseurs de services d'actifs cryptographiques, fixant une exigence de capital de 50 millions de TL et donnant une date limite au 8 novembre 2024 pour les candidatures.
Dans son dernier bulletin daté du 8 août 2024, le Conseil des marchés financiers (Capital Markets Board, SPK) a annoncé les conditions d'établissement pour les fournisseurs de services d'actifs cryptographiques. Les entités figurant sur la liste des entités actives sont tenues de remplir les conditions spécifiées et de soumettre leurs demandes avant la fin de la journée du 8 novembre 2024.
Les conditions sont les suivantes :
A) Conditions d'établissement des plateformes
1) Pour que les plateformes obtiennent l'autorisation du Conseil de s'établir :
a) Elles doivent être constituées sous forme de sociétés par actions.
b) Toutes leurs actions doivent être nominatives.
c) Leurs actions doivent être émises en échange d’espèces.
d) Leur capital social minimum doit être entièrement libéré en espèces et leur capital social ne doit pas être inférieur à 50 000 000 TL.
e) Leurs statuts doivent être conformes aux dispositions de la Loi et des règlements y afférents.
f) Leurs fondateurs doivent remplir les conditions prévues par la Loi et les règlements y afférents.
g) La mention « plateforme de trading d’actifs cryptographiques » doit être incluse dans leur nom commercial pour indiquer les services qu’ils fourniront.
h) L'activité principale de la société dans ses statuts doit être définie comme le commerce, la vente initiale ou la distribution, la compensation, le transfert et/ou la garde d'actifs cryptographiques.
i) Le conseil d’administration doit être composé d’au moins trois membres.
j) La structure du partenariat doit être transparente et ouverte.
2) Les montants spécifiés au paragraphe (ç) de l'article (1) du présent article peuvent être augmentés en vertu des règlements qui seront édictés concernant les principes de fonctionnement.
B) Conditions pour les fondateurs, les associés et les dirigeants
1) Les fondateurs et partenaires de la plateforme doivent :
a) Ne pas être en faillite selon les dispositions de la loi sur la faillite ou d'autres règlements, ne pas avoir déclaré de concordat, ne pas avoir fait approuver son plan de restructuration par voie de réconciliation et ne pas avoir fait l'objet d'un sursis de jugement de faillite.
b) Ne pas détenir, directement ou indirectement, 10 % ou plus des actions ou contrôler une institution qui a fait l'objet d'une liquidation ou dont la licence d'exploitation a été révoquée autrement qu'en cas de liquidation volontaire, y compris les banques, les sociétés d'affacturage, de crédit-bail, de financement, de financement d'épargne, de gestion d'actifs, d'assurance, de réassurance, les sociétés de retraite, les opérateurs de systèmes de paiement, les prestataires de services de paiement et les institutions opérant sur les marchés monétaires et de capitaux.
c) Ne pas avoir été condamné, même gracié, pour des délits honteux tels que détournement de fonds simples ou aggravés, détournement de fonds, corruption, vol, escroquerie, faux, abus de confiance, faillite frauduleuse ou délits autres que la contrebande liés à l'abus et à la consommation, altération d'appels d'offres et de marchés publics, altération de l'exécution d'une obligation, prévention ou perturbation d'un système d'information, destruction ou altération de données, détournement de cartes bancaires ou de crédit, blanchiment de produits du crime, financement du terrorisme et délits énumérés à l'article 5 de la loi sur la prévention du financement de la prolifération des armes de destruction massive, ou délits contre l'État, la souveraineté et les organes, et délits contre la sécurité de l'État, l'ordre constitutionnel, la défense nationale, les secrets d'État et l'espionnage, ou évasion fiscale ou participation à de tels délits.
d) Ne pas être soumis à une interdiction de transaction au sens de l’article 101 de la Loi.
e) Posséder la solidité financière nécessaire ainsi que l’honnêteté et la réputation requises pour le poste.
f) Ne pas être parmi les personnes responsables des événements ayant conduit à la révocation des licences d’exploitation des établissements dont les licences ont été révoquées par le Conseil.
2) Les personnes physiques qui ont le droit de recevoir plus de la moitié des bénéfices distribuables de la plateforme ou le droit d'élire ou de nommer plus de la moitié des membres du conseil d'administration en vertu des statuts doivent également remplir les conditions énumérées à l'article 1.
3) Les associés personnes morales fondateurs de la plateforme représentant 10 % ou plus du capital ou des droits de vote, ou détenant des actions privilégiées leur donnant droit à une représentation au conseil d'administration, même s'ils représentent moins de ce pourcentage, doivent remplir les conditions énumérées à l'article 1. En cas de modification de la structure de la société après sa création, les mêmes conditions s'appliquent à tout nouvel associé personne morale détenant 10 % ou plus du capital ou des droits de vote ou détenant des actions privilégiées leur donnant droit à une représentation au conseil d'administration.
4) Si des associés personnes physiques ou morales détenant 10% ou plus du capital ou des droits de vote, ou possédant des actions privilégiées leur donnant droit à une représentation au conseil d'administration, perdent les qualités visées à l'article 1, ils doivent céder leurs actions à des personnes remplissant ces conditions dans un délai de six mois. Le conseil d'administration déterminera qui exercera les droits de vote pour les actions à céder et comment ils seront utilisés pendant cette période.
5) Les dirigeants, y compris les membres du conseil d'administration, le directeur général, les directeurs généraux adjoints et les autres personnes autorisées à représenter la plateforme, doivent remplir les conditions prévues pour les partenaires, à l'exception de l'exigence de solidité financière. La majorité des membres du conseil d'administration doivent être des diplômés de programmes de premier cycle de quatre ans.
C) Procédures d'établissement de la plateforme
1) Les fondateurs doivent soumettre au Conseil d'administration les statuts établis conformément aux conditions de constitution, les documents prouvant qu'eux-mêmes et les gérants remplissent les conditions spécifiées à la section (B), ainsi que les formulaires et documents énumérés à l'annexe/1 et à l'annexe/2. Le Conseil d'administration peut demander des informations et des documents supplémentaires s'il le juge nécessaire.
2) L’octroi d’une licence d’établissement aux plateformes en vertu du présent article vise à garantir le respect des règles d’établissement de la Loi. Les entreprises qui obtiennent une licence d’établissement doivent également demander au Conseil une licence d’exploitation dans le cadre des principes et procédures d’exploitation à déterminer par le Conseil.
Ç) Dispositions transitoires et de conformité
1) Les plateformes exerçant des activités de prestataire de services de crypto-actifs à la date d'entrée en vigueur de la loi, qui ont des clients existants et/ou des soldes de dépôt à la date d'application, sont considérées comme actives au sens de l'article 11 de la loi. Les plateformes qui ont déclaré leur activité au Conseil en vertu de l'annonce du 2 juillet 2024 mais qui n'avaient pas de clients ou de soldes de dépôt à la date d'application ne seront pas considérées comme remplissant les conditions spécifiées dans la loi, et leurs demandes ne seront pas traitées.
2) Les demandes présentées au Conseil qui n'incluent pas le formulaire Annexe/2 tel que spécifié dans l'annonce du 2 juillet 2024 ou qui fournissent des informations incomplètes ou insuffisantes pour les points 3 et 4 de la liste des documents de l'Annexe/1 ne seront pas prises en compte. Si d'autres documents sont incomplets, les sociétés seront ajoutées à la « Liste des entités actives » préparée dans le cadre de l'annonce du 2 juillet 2024 si les documents manquants sont complétés dans les 15 jours ouvrables suivant la date de la demande. Les demandes ne seront pas prises en compte si les documents requis ne sont pas soumis sous la forme et dans le délai spécifiés.
3) Les entités dont les demandes ne sont pas traitées ou rejetées conformément aux paragraphes (1) et (2) ne pourront pas exercer les activités définies dans le cadre du concept de plateforme de la loi après notification du Conseil. Toutefois, elles peuvent présenter une nouvelle demande en remplissant les conditions spécifiées dans la présente décision.
4) Les sociétés inscrites ou à inscrire sur la « Liste des entités actives » préparée en vertu de l'avis du 2 juillet 2024 doivent en faire la demande au Conseil avant la fin de la journée du 8 novembre 2024, en remplissant les conditions précisées dans la présente décision. Ces sociétés peuvent poursuivre leurs activités jusqu'à l'entrée en vigueur du règlement du Conseil sur les principes opérationnels en vertu de l'article 11 de la loi.
5) Les violations des réglementations ci-dessus peuvent entraîner l'application des dispositions relatives à l'activité de fournisseur de services d'actifs cryptographiques non autorisés en vertu des articles 99/A et 109/A de la loi.