El 12 de junio de 2024, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong celebró una sesión informativa. En la actualidad, se confirma que 2 intercambios tienen licencia oficial y 11 intercambios siguen considerándose con licencia. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong exige que las bolsas sin licencia cesen sus servicios comerciales el 1 de junio y liquiden todos los activos de los clientes de Hong Kong antes del 31 de agosto. Antes de esto, según PANews, muchos intercambios de cifrado habían retirado sus solicitudes de licencia de cumplimiento debido a cuestiones normativas y regulatorias, incluidas muchas plataformas conocidas, como Binance, OKX, etc.

De hecho, aunque las autoridades reguladoras de todo el mundo han emitido varias reglas y políticas para las plataformas de comercio de criptomonedas y han restringido y prohibido los intercambios de criptomonedas que no cumplen con los requisitos, todavía existen plataformas de comercio de criptomonedas que brindan servicios "secretamente" a los usuarios en áreas relevantes. regiones Proporcionan funciones financieras ilegales. Por ejemplo, los usuarios de China continental aún pueden iniciar sesión en intercambios en el extranjero a través de VPN y otros medios, completar KYC y realizar transacciones de moneda virtual. Por lo tanto, ¿puede esta medida de la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong promover el cumplimiento del comercio de criptomonedas en Hong Kong? Evidentemente, la "limpieza sin retirada" seguirá existiendo.

En respuesta a este fenómeno, el abogado Liu Honglin, director de Mankiw Law Firm, fue invitado a participar en una entrevista exclusiva con DeThings, un medio de noticias profesional Web3.0, para expresar opiniones en profundidad desde la perspectiva de un Web3.0 senior. jugador y abogado blockchain. El siguiente es el contenido central de la entrevista.

DeThings es un medio Web3 con sede en Singapur que cubre áreas de habla china en todo el mundo. Durante mucho tiempo se ha centrado en el seguimiento y la presentación de noticias en los campos de las criptomonedas, blockchain y Web3.

Con respecto al final del período de transición, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong exige que los intercambios de cifrado sin licencia completen gradualmente las regulaciones de cancelación del registro. El abogado Liu Honglin de Mankiw Law Firm cree que esto significa que "si no obtiene una licencia, será eliminado". "No solo eso, "después de estar fuera, "Incluso si posee una licencia de cumplimiento de otro país, sigue siendo ilegal continuar proporcionando transacciones virtuales en el extranjero para usuarios de criptomonedas de Hong Kong. Según la Ordenanza contra el blanqueo de dinero de Hong Kong, China, cualquier comercialización proactiva de servicios al público de Hong Kong se considerará prestación de servicios de activos virtuales, independientemente del lugar donde se preste el servicio o de si el proveedor del servicio se encuentra en Hong Kong. Kong. Las licencias de cumplimiento emitidas por países y regiones específicos están sujetas a las leyes del país donde se encuentran. Tener una licencia en otro país no significa que pueda operar globalmente. Por lo tanto, los intercambios de moneda virtual solo cuentan con licencias calificadas de otros países. no puede servir a China. Realizar negocios de cambio de moneda virtual en el continente o Hong Kong, China.

Después del 1 de junio de 2024, todas las plataformas de comercio de activos virtuales que operen en Hong Kong deben tener una licencia de la Comisión de Valores y Futuros o ser "consideradas con licencia" como solicitantes de plataformas de comercio de activos virtuales; de lo contrario, operar en Hong Kong será un delito penal. El abogado Liu Honglin del bufete de abogados Mankiw señaló que si es declarado culpable mediante procedimientos de procesamiento público, se le puede imponer una multa de 5 millones de dólares de Hong Kong y una pena de prisión de 7 años. Si se trata de un delito continuado, se le puede imponer una multa adicional de 100.000 dólares de Hong Kong por cada día durante el período. que el crimen continúa. Si se le declara culpable mediante procedimiento sumario, se le puede imponer una multa de 5 millones de dólares de Hong Kong y dos años de prisión. Si el delito es continuo, se le puede imponer una multa adicional de 10.000 dólares de Hong Kong por cada día que dure el delito. Si no cumplen con los requisitos legales ALD/CTF, el proveedor de servicios autorizado y su personal responsable cometerán un delito y, tras ser declarados culpables, pueden recibir una multa de 1 millón de dólares de Hong Kong y una pena de prisión de 2 años. Además de la responsabilidad penal, también pueden estar sujetos a medidas disciplinarias por parte de la SFC, incluyendo suspensión o revocación de licencias, amonestaciones, órdenes de tomar medidas correctivas y multas.

Al mismo tiempo, los solicitantes que "se consideran con licencia" no tomarán muchas medidas de marketing para clientes individuales, porque siguen siendo los objetivos regulatorios clave de la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong, lo que puede afectar su aprobación oficial.

¿Pueden los intercambios de cifrado cuyas solicitudes fallan o retiran sus solicitudes optar por cambiar de entidad y presentar una nueva solicitud? El abogado Liu Honglin de Mankiw Law Firm cree que, a juzgar por la información de los medios existentes, los intercambios que solicitan licencias nuevamente no tienen forma de utilizar los intercambios extraterritoriales actuales. Aplicar para marcas similares. La razón principal debería ser evitar la confusión pública sobre si el intercambio cumple con las normas y tiene licencia. En cuanto a aquellos intercambios de cifrado que están "retrocediendo", es mejor no correr riesgos y aceptar la supervisión como la mejor manera.

Con respecto a la cuestión de los intercambios de criptomonedas extraterritoriales que brindan servicios a residentes de China continental, el abogado Liu Honglin de Mankiw Law Firm enfatizó una vez más que, de acuerdo con las políticas regulatorias existentes en China, los intercambios de divisas virtuales no pueden operar en China ni para los ciudadanos chinos. El 15 de septiembre de 2021, diez ministerios y comisiones emitieron el "Aviso sobre la prevención y el tratamiento de los riesgos de especulación en las transacciones de moneda virtual" (Yinfa [2021] No. 237), aclarando que también es ilegal que los intercambios de moneda virtual en el extranjero proporcionen Servicios a residentes en mi país a través de actividades financieras por Internet. Personal nacional de casas de cambio de moneda virtual en el extranjero relevantes, así como personas jurídicas, organizaciones no constituidas en sociedad y personas físicas que saben o deberían saber que participan en negocios relacionados con monedas virtuales y aún brindan publicidad de marketing, pagos y liquidaciones, soporte técnico y otros servicios. a ellos serán investigados conforme a la ley.

En el caso del personal nacional de las bolsas extranjeras, debido a que participan en actividades financieras ilegales, pueden ser sospechosos de delitos financieros como operaciones comerciales ilegales, absorción ilegal de depósitos públicos, fraude en la recaudación de fondos y organización y dirección de esquemas piramidales.

Para los proveedores de servicios nacionales para intercambios en el extranjero (como la subcontratación de tecnología de terceros, relaciones públicas con los medios, liquidaciones bancarias), dado que el negocio de los objetos del servicio son actividades financieras ilegales, los proveedores de servicios pueden ser considerados responsables de acuerdo con la ley si las circunstancias. son graves, pueden ser sospechosos de delito de colusión, o de un delito separado de cómplices, etc.

Si las casas de cambio en el extranjero brindan servicios de moneda virtual a ciudadanos chinos a través de Internet fuera del territorio de mi país y toman las acciones correspondientes que violan las leyes chinas, seguirán estando sujetas a las leyes chinas. Siempre que la ubicación del sistema de red de información utilizado por la víctima, la ubicación de la víctima cuando fue violada y la ubicación de la pérdida de propiedad de la víctima estén en China, las autoridades judiciales de mi país tienen jurisdicción extraterritorial.