El Tribunal Federal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Texas dictaminó recientemente que Ian Balina, un conocido líder de opinión sobre criptomonedas, violó las regulaciones de valores al promocionar y vender tokens SPRK. El token $SPRK se considera un valor según la prueba de Howey.
La decisión del tribunal apoyó la posición de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), confirmando que Ballina violó las leyes de valores de EE. UU. al ofrecer y vender tokens SPRK sin registro. La SEC declaró en la denuncia presentada el 19 de septiembre de 2022 que Ballina compró $5 millones en tokens SPRK de Sparkster Limited en mayo de 2018 y posteriormente organizó un equipo de inversión de aproximadamente 68 personas para invertir. Promocionaron y vendieron estos tokens sin registrarse en el SEC según lo exigen las regulaciones federales de valores.
La SEC también señaló que Ballina promocionó el token SPRK a través de YouTube, Telegram y otras plataformas de redes sociales entre mayo y julio de 2018 sin revelar una recompensa simbólica del 30% proporcionada por Sparkster como agradecimiento por sus esfuerzos promocionales.
La SEC presentó cargos contra Ballina, alegando que violó las Secciones 5(a) y 5(c) de la Ley de Valores de 1933 con respecto al registro de la oferta y violó las leyes de valores al no revelar la compensación recibida en relación con actividades promocionales. Cláusula 17(b) de. La SEC pidió al tribunal que dictara un juicio sumario contra la oferta no registrada de Ballina y confirmara el estado de los tokens SPRK como valores.
La SEC también emitió una orden de cese y desistimiento contra Sparkster Ltd. y su director ejecutivo, Sajjad Daya. Sparkster pagó más de 35 millones de dólares a un fondo de compensación para inversores y pagó otros honorarios y sanciones relacionados.
En cuanto a la acusación de que Ballina no reveló información relacionada con la promoción, la SEC presentó el cargo bajo la Sección 17(b) de la Ley de Valores. Ballina intentó solicitar un juicio sumario sobre ambos cargos de la SEC, pero el tribunal rechazó su solicitud y no tomó una decisión legal sobre los cargos de la Sección 17(b), lo que significa que los cargos de promoción seguían siendo válidos.
Además, a diferencia del veredicto de Ballina, el proyecto de ley de Innovación Financiera y Tecnología para el Siglo XXI (FIT21) aprobado por la Cámara de Representantes el miércoles recibió un amplio apoyo bipartidista, con 71 demócratas votando a favor. El proyecto de ley proporciona reglas claras para que las criptomonedas y las empresas de criptomonedas se registren ante los reguladores federales del mercado.
Conclusión:
La decisión del tribunal estadounidense en el caso Ian Ballina enfatiza una vez más la importancia del cumplimiento de las regulaciones de valores en el campo de las criptomonedas y también demuestra la firme determinación de la agencia reguladora de proteger los derechos e intereses de los inversores y mantener la integridad del mercado. Este caso sirve como advertencia a los líderes de opinión sobre criptomonedas y profesionales relacionados de que, sin importar quién promueva y venda criptomonedas o activos digitales, debe cumplir con las leyes y regulaciones correspondientes para garantizar la transparencia y el cumplimiento.
A medida que el mercado de las criptomonedas continúa desarrollándose y madurando, se espera que en el futuro aparezcan más casos regulatorios de este tipo para aclarar aún más los límites legales y promover el desarrollo saludable de toda la industria. Para los inversores, esto también les recuerda que deben ser más cautelosos al participar en inversiones en criptomonedas, comprender plenamente los riesgos relacionados y elegir proyectos y plataformas que cumplan con las leyes y regulaciones y operen de manera transparente. #数字资产证券 #证券法规
