Poloniex, una plataforma de comercio de criptomonedas vinculada al fundador de Tron, Justin Sun, acordó pagar un acuerdo de 7,59 millones de dólares a la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. después de supuestamente violar múltiples programas de sanciones.
Según el anuncio de la OFAC del 1 de mayo, #Poloniex estuvo involucrado en casi 66.000 infracciones, que permitieron a clientes de Crimea, Cuba, Irán, Sudán y Siria realizar transacciones por valor de aproximadamente 15 millones de dólares entre enero de 2014 y noviembre de 2019.
Aunque Poloniex comenzó a operar en enero de 2014, no estableció un programa de cumplimiento de sanciones hasta mayo de 2015. Además, el programa carecía de aplicación retroactiva, lo que permitía a los clientes existentes de las regiones sancionadas mantener el acceso a la plataforma.
A pesar de los esfuerzos de Poloniex para detectar y limitar cuentas asociadas con regiones sancionadas, la OFAC informó que algunas personas continuaron realizando transacciones de activos digitales en la plataforma.
Actualmente, Poloniex es propiedad de un grupo de entidades, incluida #JustinSun , y brevemente fue propiedad de la empresa estadounidense de criptomonedas Circle. El año pasado, Poloniex y el intercambio de criptomonedas Huobi anunciaron una "asociación estratégica" destinada a promover el "desarrollo del ecosistema" del token. Sun también desempeña un papel de asesoramiento en Huobi.
Al determinar la gravedad de la sanción, la OFAC tuvo en cuenta factores atenuantes como la naturaleza pequeña de Poloniex durante la mayoría de las supuestas violaciones y la iniciativa de Circle para mejorar el programa de cumplimiento de sanciones mientras tenía el control de la empresa. La cooperación de Circle y Poloniex con la OFAC a lo largo de la investigación también influyó en la reducción de la penalización impuesta al intercambio de criptomonedas.
El acuerdo de Poloniex es un claro recordatorio para todas las empresas de cifrado de que deben mantener programas de cumplimiento adecuados para evitar entrar en conflicto con las regulaciones del Departamento del Tesoro de EE. UU.
