La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha acusado a Payward Inc. y Payward Ventures Inc., conocidos colectivamente como Kraken, de operar su plataforma de comercio de criptomonedas como una bolsa de valores, corredor, comerciante y agencia de compensación no registrada.
La SEC alega que Kraken ha ganado cientos de millones de dólares facilitando ilegalmente la compra y venta de valores de criptoactivos desde al menos septiembre de 2018.

Kraken está acusado de entrelazar los servicios tradicionales de una bolsa, corredor, comerciante y agencia de compensación sin haber registrado ninguna de esas funciones ante la Comisión como exige la ley.
Esta supuesta falta de registro de estas funciones ha privado a los inversores de protecciones importantes, incluida la inspección por parte de la SEC, requisitos de mantenimiento de registros y salvaguardias contra conflictos de intereses, entre otras.

A través de los servicios de su plataforma, Kraken supuestamente proporciona un mercado que reúne las órdenes de valores de múltiples compradores y vendedores utilizando métodos establecidos y no discrecionales bajo los cuales dichas órdenes interactúan y, por lo tanto, opera como un intercambio.
La empresa también está acusada de dedicarse al negocio de realizar transacciones de valores para las cuentas de los clientes de Kraken y, por tanto, opera como corredor.
Kraken está además acusado de participar en el negocio de compra y venta de valores por cuenta propia sin una excepción aplicable y, por lo tanto, opera como comerciante.

Finalmente, la empresa está acusada de actuar como intermediaria en la liquidación de transacciones con valores de criptoactivos por parte de clientes de Kraken y actúa como depositario de valores y, por tanto, opera como agencia de compensación.

La denuncia de la SEC también alega que las prácticas comerciales de Kraken, los controles internos deficientes y las malas prácticas de mantenimiento de registros presentan una variedad de riesgos para sus clientes.
Como se alega en la denuncia, Kraken mezcla el dinero de sus clientes con el suyo propio, incluido el pago de gastos operativos directamente desde cuentas que contienen efectivo de los clientes.

Kraken también supuestamente mezcla los criptoactivos de sus clientes con los suyos propios, creando lo que su propio auditor había identificado como "un riesgo significativo de pérdida" para sus clientes.

“Alegamos que Kraken tomó una decisión comercial para obtener cientos de millones de dólares de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores.
Esa decisión dio lugar a un modelo de negocio plagado de conflictos de intereses que pusieron en riesgo los fondos de los inversores”, dijo Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC.

"La elección de Kraken de obtener ganancias ilegales en lugar de proteger a los inversores es algo que vemos con demasiada frecuencia en este espacio, y hoy responsabilizamos a Kraken por su mala conducta y enviamos un mensaje a otros para que cumplan".

La demanda de la SEC, presentada en el tribunal de distrito federal de San Francisco, alega que Kraken violó las disposiciones de registro de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y busca medidas cautelares, mandatos judiciales basados ​​en la conducta, devolución de ganancias obtenidas ilícitamente más intereses y sanciones.

En febrero de este año, Kraken acordó dejar de ofrecer o vender valores a través de servicios o programas de participación de criptoactivos y pagar una multa civil de 30 millones de dólares.

La investigación de la SEC fue realizada por Elizabeth Goody y Jennie B. Krasner de la Unidad Cibernética y Criptoactivos de la División de Cumplimiento y Peter Moores de la Oficina Regional de Boston con la ayuda de Sachin Verma y Pasha Salimi.

Fue supervisado por Paul Kim, Jorge Tenreiro y David Hirsch de la Unidad Cibernética y Criptoactivos. El litigio de la SEC estará dirigido por Alec Johnson, Daniel Blau y el Sr. Moores bajo la supervisión de Douglas Miller, Olivia Choe y el Sr. Tenreiro.

Este caso resalta la importancia de cumplir con las leyes y regulaciones de valores. Los inversores deben estar protegidos contra actividades fraudulentas que pueden provocar pérdidas importantes.

Es esencial que las empresas se registren ante las autoridades pertinentes e implementen controles internos adecuados para salvaguardar los fondos de los inversores. La SEC continuará monitoreando de cerca este espacio y tomará medidas contra quienes violen las leyes de valores.

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