La división de revisión de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunció sus prioridades de revisión anual para 2023, que incluyen "tecnologías emergentes y criptoactivos". El departamento publica sus aspectos más destacados cada año para brindar información sobre su enfoque basado en el riesgo, incluidas las áreas que considera que plantean riesgos potenciales para los inversores.
El departamento dijo que llevará a cabo inspecciones de corredores de bolsa y asesores de inversiones registrados (RIA) que utilicen tecnologías financieras emergentes o adopten nuevas prácticas, centrándose en si las empresas que se ocupan de activos digitales "alcanzan y cumplen con los requisitos al hacer recomendaciones, recomendaciones o proporcionando asesoramiento de inversión." sus respectivos estándares de atención" y si revisan continuamente sus prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos.
La división también se centrará en garantizar que los asesores de inversiones cumplan con las nuevas reglas de marketing implementadas por la SEC el año pasado que restringen el uso de testimonios y consejos al promover inversiones. Otros puntos de la agenda que pueden aplicarse a las empresas que tratan con activos digitales incluyen una revisión del desempeño de los asesores de inversiones en sus deberes fiduciarios, una revisión de las prácticas de ciberseguridad de los corredores de bolsa, asesores de inversiones y otros registrantes. La parte fiduciaria incluirá si lo hacen adecuadamente. evaluar los riesgos, cómo llevan a cabo la custodia de activos y cómo los asesores gestionan los conflictos de intereses. (Daily Planet)
