ASIC demanda a Binance Australia por clasificar erróneamente a los clientes minoristas como inversores mayoristas.
Más de 500 clientes minoristas perdieron protecciones legales debido a la clasificación errónea de Binance.
ASIC afirma que Binance no proporcionó documentos financieros esenciales y resolución de disputas.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha llevado a Binance Australia Derivatives a los tribunales. El regulador reveló que la plataforma no actuó en el mejor interés de los clientes minoristas australianos, como exige la ley. ASIC alega que Binance proporcionó evidencia falsa de estado mayorista a más de 500 clientes minoristas. Como resultado, a estos clientes no se les pudo proporcionar documentos financieros relevantes y mecanismos para la resolución de conflictos.
Binance Enfrenta Críticas de Cumplimiento
Binance ha estado enfrentando un escrutinio regulatorio, y la Vicepresidenta de ASIC, Sarah Court, acusó a la empresa de tener estándares de cumplimiento deficientes. Dijo que eran 'lamentablemente inadecuados' y explicó que muchos consumidores perdieron mucho dinero porque no tenían suficientes protecciones.
La queja presentada en el documento legal acusa a Binance de varias violaciones. Estas incluyen la falta de emisión de un Estado de Divulgación de Producto (PDS) y la falta de emisión de una Determinación de Mercado Objetivo (TMD). Además, los mecanismos adecuados para manejar disputas necesitaban estar mejor definidos. ASIC también alegó que Binance no había actuado 'eficientemente, honestamente y de manera justa' como debería haberlo hecho al operar bajo una licencia de servicios financieros.
ASIC Revoca la Licencia de Binance
El 20 de abril de 2023, ASIC revocó la Licencia de Servicios Financieros de Binance en Australia. La cancelación se produjo después de que Binance solicitara cesar operaciones debido a preocupaciones sobre las actividades de la empresa. Este caso también muestra el creciente interés de ASIC en la industria cripto y sus esfuerzos por mejorar los estándares de cumplimiento.
La Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos también lanzó acciones de cumplimiento contra Binance. La unidad australiana de Kraken, el intercambio de criptomonedas con sede en San Francisco, fue multada con $5.1 millones por las mismas violaciones. ASIC también está desarrollando nuevas reglas exigiendo a todas las plataformas de intercambio de criptomonedas que obtengan licencias de servicios financieros bajo la Ley de Corporaciones.
Nuevas Reglas para Plataformas Cripto
La nueva política regulatoria busca mejorar el control en este nuevo y cada vez más popular espacio cripto. El Comisionado de ASIC, Alan Kirkland, dijo que las directrices se aplicarían a las principales monedas digitales como Bitcoin y Ethereum. Estos cambios se alinean con otras acciones para hacer que la industria cripto se ajuste a prácticas financieras más convencionales.
Las acciones legales contra Binance muestran que el mundo se está enfocando gradualmente en las criptomonedas. Con los supervisores globales aumentando la presión sobre las empresas cripto, el futuro de firmas como Binance sigue siendo una pregunta abierta.
La publicación ASIC demanda a Binance por fallas en la protección de clientes minoristas apareció primero en CryptoTale.
