El tribunal australiano multa al operador local de Kraken con 5.1 millones de dólares por incumplimientos regulatorios.
ASIC afirma que Bit Trade violó las normas de diseño al ofrecer servicios de crédito no autorizados.
AUSTRAC propone reglas más estrictas para aumentar la supervisión de criptomonedas y combatir el crimen financiero.
El Tribunal Federal Australiano ha ordenado a Bit Trade, el operador basado en Australia de Kraken, que pague una multa de 8 millones de dólares australianos (5.1 millones de dólares estadounidenses). La multa surge del incumplimiento de la empresa a ciertas reglas financieras importantes proporcionadas por la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC). Este fallo realizado el 12 de diciembre muestra que es necesario seguir las normas financieras del país.
Caso de ASIC contra Bit Trade
El juez John Nicholas, del Tribunal Federal Australiano, encontró que Bit Trade había violado el compromiso de diseño y distribución. También descubrió que la empresa estaba funcionando como un proveedor de crédito no autorizado. La multa debe ser pagada dentro de los 60 días, y Bit Trade también ha sido ordenado a pagar los costos del proceso.
La penalización es menor que los 12.8 millones de dólares australianos que ASIC inicialmente iba a reclamar a la empresa, que Nicholas consideró excesivo. Sin embargo, la multa es mayor que los 2.5 millones de dólares australianos que Bit Trade ofreció pagar, y el juez la consideró demasiado baja.
El caso se basa en la "extensión de margen" de Bit Trade, que permite a los clientes comerciar con criptomonedas y moneda fiduciaria con apalancamiento. ASIC argumentó que el producto no tenía una determinación del mercado objetivo (TMD). Más de 1,100 australianos han utilizado el producto, con comisiones e intereses totales de más de 7 millones de dólares australianos.
Según la reclamación, un inversor perdió casi 4 millones de dólares. El presidente de ASIC, Joe Longo, dijo que el caso es un recordatorio de que los productos financieros no deben ser vendidos a inversores que puedan necesitar ayuda para entender los riesgos involucrados. Longo dijo en un comunicado:
"Es la primera penalización de ASIC contra una entidad por no tener un TMD y un recordatorio para las empresas de activos digitales para que consideren sus obligaciones de cumplimiento regulatorio."
Propuestas de AML/CTF de AUSTRAC
El 11 de diciembre, el Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones (AUSTRAC) propuso mejoras al marco existente. Estos cambios se centran en mejorar las regulaciones de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo (AML/CTF).
Estas nuevas reglas están destinadas a aumentar la supervisión de áreas de alto riesgo, como los intercambios de criptomonedas. Las propuestas, publicadas para comentarios del público hasta febrero de 2025, se espera que mejoren la debida diligencia del cliente y los estándares de informes.
Esto también implica cambiar las reglas sobre transacciones transfronterizas en el espacio de criptomonedas. El nuevo marco de AUSTRAC tiene como objetivo eliminar los costos de cumplimiento mientras promueve la transparencia de una sola parada en las transacciones transfronterizas.
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