La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) obtuvo órdenes por 8.200 millones de dólares en compensaciones para el año fiscal 2024, un récord para la agencia reguladora. Esto supone un aumento del 67% respecto de los 4.900 millones de dólares en sanciones financieras que recaudó en 2023.
Según el comunicado de prensa oficial, el regulador presentó 583 acciones de cumplimiento durante el año, lo que representa una disminución del 23% con respecto al año anterior. La mayoría de las acciones de cumplimiento (431) fueron independientes, mientras que 93 fueron procedimientos administrativos posteriores basados en medidas cautelares civiles, órdenes y procesos penales. 59 acciones de cumplimiento se dirigieron a emisores que no presentaron sus declaraciones obligatorias a tiempo.
El aumento masivo de las compensaciones financieras, a pesar de la disminución de las acciones de cumplimiento, se debe en gran medida a las acciones de cumplimiento de la SEC contra las entidades criptográficas, en particular Terraform Labs (TFL) y su cofundador Do Kwon. En este caso, TFL pagó 4.500 millones de dólares por los cargos, mientras que la SEC también obtuvo una orden contra Kwon para que pagara 200 millones de dólares en multas.
Al hablar sobre esto, el presidente de la SEC, Gary Gensler, señaló que la proactividad de la SEC le permitió perseguir a los infractores y proteger a los inversores.
Gensler dijo:
“La División de Cumplimiento es una policía firme que sigue los hechos y la ley a donde sea que conduzcan para exigir responsabilidades a los infractores. Como lo demuestran los resultados de este año, la División ayuda a promover la integridad de nuestros mercados de capitales para beneficiar tanto a los inversores como a los emisores”.
Más allá de las soluciones financieras, 2024 también fue un año récord en términos de quejas e informes, ya que la SEC recibió 45.130 denuncias, denuncias y recomendaciones, la cifra más alta de la historia. El regulador también obtuvo órdenes que prohibían a 124 personas ejercer como funcionarios o directores de empresas públicas, la segunda cifra más alta en una década, y distribuyó 345 millones de dólares a los inversores perjudicados.
El 50% de los principales casos de fraude de la SEC estaban relacionados con criptomonedas
Mientras tanto, dos de los cuatro principales casos de fraude que la SEC acusó en 2024 involucraron activos digitales. Uno es el esquema piramidal de criptoactivos Hyperfund, que recaudó más de 1.700 millones de dólares de inversores de todo el mundo. La SEC afirmó que había acusado a dos personas, Xue Lee, también conocida como Sam Lee, y Brenda Chunga, también conocida como Bitcoin Beautee, por su participación en la estafa.
El regulador también acusó a NovaTech Ltd y a sus fundadores, Cynthia y Eddy Pention, de un plan de marketing multinivel y criptomonedas que recaudó más de 650 millones de dólares de más de 200.000 inversores en todo el mundo. Otros promotores del plan fueron acusados junto con los dos por su participación.
Además de estos dos casos, la agencia señaló que las tecnologías emergentes plantean grandes riesgos para las actividades fraudulentas, y destacó cómo los actores maliciosos utilizaron todo tipo de herramientas, desde inteligencia artificial hasta plataformas criptográficas falsas, para estafar a las víctimas. Mencionó específicamente a Silvergate Bank y Barnbrige DAO, y señaló que llegó a un acuerdo sobre los cargos contra ambos.
¿Recuperará la SEC los 4.500 millones de dólares de Terraform Labs?
A pesar de que la sentencia de TFL representa aproximadamente el 56% de las compensaciones financieras de la SEC para 2024, es poco probable que el regulador obtenga parte de los fondos. TFL también está en quiebra y tiene el visto bueno del tribunal para liquidar sus operaciones. No hay indicios de que la empresa, que está detrás de uno de los mayores colapsos financieros de la historia, tenga los fondos para pagar las pérdidas a los inversores y las sanciones a los reguladores. La SEC también aceptó que se le pagara solo después de que la empresa satisfaga todas las reclamaciones en su liquidación por quiebra.
Varios de los servicios de la red principal de Terra ya han sido cerrados, incluida la interfaz Shuttle Bridge, que la empresa cerró a principios de noviembre, quemando todos los tokens en las billeteras Shuttle Bridge. El equipo también planea cerrar Enterprise DAO y Warp Protocol, dos protocolos DeFi basados en Cosmos y potenciados por Terra, antes del 31 de diciembre de 2024.
Mientras tanto, los inversores minoristas que perdieron miles de millones con el colapso de UST y LUNA siguen esperando una recuperación liderada por la comunidad. La comunidad de Terra Luna Classic (LUNC) en Discord aprobó recientemente una propuesta para transferir el acceso a la cuenta del panel de control de CoinMarketCap para el token a Allnodes, el principal validador de la red principal de Terra Classic.
Sin embargo, votaron abrumadoramente en contra de una propuesta del equipo de desarrolladores BLV Labs, con sede en Cosmos, que solicitaba a la comunidad que aprobara $5000 en LUNC para su trabajo en la cadena de bloques Terra Classic. El desarrollador trabajó en el uso del módulo Oracle para calcular y actualizar el depósito mínimo requerido para crear una propuesta de gobernanza. Según la comunidad, el desarrollador no ha implementado la función en la red de prueba y la red principal y debe terminar el trabajo para recibir el pago.
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