El 10 de octubre, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció que había presentado una demanda civil contra Cumberland DRW LLC, con sede en Chicago, la subsidiaria centrada en criptomonedas de DRW Holdings, LLC, una empresa comercial diversificada que se dedica a la negociación por cuenta propia en varias clases de activos. La SEC afirma que Cumberland opera como un distribuidor no registrado en activos de criptomonedas por un valor de más de 2 mil millones de dólares, lo que constituye una violación de las leyes federales de valores.
Según la denuncia de la SEC, Cumberland ha participado en transacciones regulares de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores desde al menos marzo de 2018. Se acusa a la empresa de realizar estas transacciones sin cumplir con los requisitos de registro establecidos en la Sección 15(a) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
La SEC alega que Cumberland, que se identifica públicamente como un importante proveedor de liquidez en el mercado de criptomonedas, compró y vendió estos activos digitales a través de su plataforma de negociación, Marea, y métodos extrabursátiles (OTC). La SEC alega además que los criptoactivos comercializados se clasificaron como contratos de inversión, lo que significa que se trataron como valores según la legislación estadounidense y que, a pesar de esta clasificación, Cumberland no se registró como distribuidor, como lo exige la ley.
Jorge G. Tenreiro, jefe interino de la Unidad de Activos Criptográficos y Cibernéticos de la SEC, destacó que el registro de los corredores de valores es esencial para garantizar la protección de los inversores. Tenreiro señaló que, a pesar de las frecuentes afirmaciones de la industria de las criptomonedas de que los activos digitales funcionan como materias primas, Cumberland y sus contrapartes comerciales manejaron los activos como valores, obteniendo ganancias sin la supervisión que brinda el registro.
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois, busca una medida cautelar permanente contra Cumberland, junto con la restitución de ganancias, intereses previos al juicio y sanciones civiles.
En respuesta a este anuncio en la plataforma de redes sociales X, Cumberland dijo que no realizará ningún cambio en sus operaciones comerciales ni en el conjunto de criptoactivos para los que proporciona liquidez como resultado de esta acción.
imagen.twitter.com/xlz9ECFDYe
— Cumberland (@CumberlandSays) 10 de octubre de 2024
Imagen destacada vía Pixabay
