Primero, Caroline Ellison le rogó a Sam Bankman-Fried que reconociera públicamente su relación romántica. Luego testificó contra el fundador de FTX. Ahora, ella misma se enfrenta a la corte.
El 24 de septiembre, el exdirector ejecutivo de Alameda Research, la división de fondos de cobertura de FTX, será sentenciado por el juez Lewis A. Kaplan. Se enfrenta a siete cargos penales, entre ellos conspiración para cometer fraude electrónico y de valores. La pena máxima colectiva por los cargos es de 110 años de prisión.
"Saldrá dentro de un año"
Carl Volz
Su sentencia probablemente será de aproximadamente dos años de prisión por su papel en el fallido intercambio de criptomonedas FTX, dice Carl Volz, un abogado de valores con sede en Chicago que ha defendido a clientes de criptomonedas.
Pero Ellison probablemente saldrá mucho antes.
“El sistema judicial federal o el sistema penitenciario federal funcionan de la siguiente manera: si se comporta bien, saldrá en menos de un año”, dijo Volz a DL News. “Probablemente estará en libertad condicional durante bastante tiempo, lo que le dificultará la vida”.
Ellison se declaró culpable de los cargos en diciembre, cuando se convirtió en el primer miembro del círculo íntimo de Bankman-Fried en llegar a un acuerdo con los fiscales.
“Cualquier abogado decente intentará llegar a un acuerdo por escrito antes de aceptar cooperar”, dijo Volz.
Su defensa no la habría dejado testificar contra Bankman-Fried sin alguna garantía “de que iban a conseguir lo que pedían”.
Esta semana, los fiscales escribieron al juez Kaplan, diciendo que la cooperación de Ellison fue “sustancial” y “ejemplar”.
Su testimonio contribuyó a la condena de su exnovio por siete cargos penales y una pena de 25 años de prisión. El hombre apeló el veredicto.
A veces los testigos que cooperan pueden salir airosos con mayor facilidad, especialmente si pueden ayudar a capturar peces más grandes.
Andrew Fastow, director financiero de Enron, fue condenado a seis años de prisión tras testificar contra el director ejecutivo Jeffrey Skilling sobre fraude contable.
Cumplió cinco condenas. Skilling fue sentenciado originalmente a 24 años de prisión, pero cumplió 12.
Tiempo cumplido
Ellison no debería ser enviada a prisión, argumentaron sus abogados en un memorando de sentencia presentado a principios de este mes. En cambio, debería ser sentenciada al tiempo que ya cumplió.
“Caroline no culpa a nadie más que a sí misma por lo que hizo. Se arrepiente profundamente de su papel y se llevará la vergüenza y el remordimiento a la tumba”, escribió su equipo de defensa.
Ella se ha vuelto “cautelosa a la hora de salir en público” por miedo a ser reconocida, y “se ha vuelto prácticamente inempleable”, escribió el equipo.
Sus abogados también acusaron a Bankman-Fried de manipular su relación. El equipo recordó al tribunal que Bankman-Fried filtró el diario de Ellison a la prensa en 2023.
Es poco probable que el juez Kaplan se deje influenciar por el argumento de que Ellison era una víctima, dijo Volz.
“Hubo muchas personas que fueron víctimas más graves”, dijo.
Volz dijo que es probable que el juez demuestre que “se toma en serio la idea de penalizar una conducta como esta, pero no necesariamente con tanta severidad como para acabar con su vida”.
Volz dijo que es común que los equipos de defensa pidan más de lo que esperan obtener.
El equipo de defensa de Ellison no respondió a una solicitud de comentarios.
Calle Jane
Ellison conoció a Bankman-Fried en 2015 en la firma de operaciones cuantitativas Jane Street. Ella era pasante y él, operador junior.
“Estaba un poco aterrorizada por él”, le dijo a Michael Lewis en su libro “Going Infinite: The Rise and Fall of a New Tycoon”.
Se unieron por su interés compartido en el altruismo eficaz, una filosofía cuyos seguidores buscan maximizar el bien que hacen en el mundo.
Por lo general, eso significaba ganar todo el dinero que pudieran para apoyar causas valiosas.
Una de esas causas era el riesgo de que la inteligencia artificial apareciera y acabara con la humanidad. Lewis señaló las preocupaciones de Bankman-Fried al respecto en Going Infinite.
Una carta de uno de los amigos de Ellison al juez Kaplan sostiene que el ex director ejecutivo de Alameda estaba motivado a ganar la mayor cantidad de dinero posible para ayudar a prevenir “este desastre de IA”.
En 2017, Bankman-Fried le ofreció un trabajo en Alameda. En 2022, se convirtió en codirectora ejecutiva junto con el operador cuantitativo de criptomonedas Sam Trabucco.
Durante este período, Ellison y Bankman-Fried habían iniciado una relación romántica. Ellison le pidió a Bankman-Fried que hiciera pública su relación, pero él quería mantenerla en secreto, según Going Infinite.
Sus abogados repitieron esta opinión en el memorando de sentencia.
En junio de 2022, Ellison descubrió una anomalía en la cuenta FTX de Alameda y compartió sus inquietudes con el director de ingeniería de FTX, Nishad Singh.
En septiembre, le dijo a Singh que estaba cada vez más preocupada por la exposición de Alameda al mercado. Luego, él transmitió el mensaje a Bankman-Fried. FTX colapsó en noviembre de 2022.
Tanto Singh como Ellison testificaron contra Bankman-Fried en su juicio. Singh será sentenciado el 30 de octubre.
Otro testigo estrella, el CTO de FTX, Gary Wang, será sentenciado el 20 de noviembre.
El ex codirector ejecutivo de la filial de FTX en Bahamas, Ryan Salame, fue sentenciado en mayo a siete años y medio de prisión. Está previsto que comience a cumplir su condena el 13 de octubre.
“Una gran mejora respecto a su ex”
Desde el juicio, Ellison ha realizado trabajos voluntarios y ha escrito una novela, según sus abogados.
“Caroline también ha encontrado consuelo en tener una nueva pareja”, añadieron.
En una carta al juez Kaplan, una de sus amigas dijo que se enteró de la nueva relación en octubre de 2022.
La amiga lo describió como “una gran mejora respecto a su ex”.
“Su nuevo socio es honesto y tiene integridad; incluso las pequeñas mentiras piadosas de la política corporativa le resultan desagradables”, escribió su amiga.
“Lo conozco por ser amable, inteligente y empático.
“Él la ha apoyado silenciosamente durante este último año. Creo que este nuevo y amable entorno será bueno para ella”.
Eric Johansson es editor de noticias de DL News. ¿Tienes algún dato? Envía un correo electrónico a eric@dlnews.com.
