A finales de agosto, el Tribunal Popular Supremo emitió el "Anuncio de licitación para importantes proyectos de investigación judicial en 2024". A primera vista, esto tiene poco que ver con el círculo monetario, pero si miras más de cerca, encontrarás que entre los proyectos clave de financiación se encuentra la “Investigación sobre la eliminación de moneda virtual involucrada en casos”. Tal vez todavía pienses: "Oye, ¿no es esto sólo un proyecto de investigación? ¡Llevará años y meses implementarlo en la práctica!".

*Fuente: Captura de pantalla del sitio web oficial del Tribunal Popular Supremo de China Bueno, las últimas noticias están aquí el 3 de septiembre. El Diario del Tribunal Popular publicó un artículo "La disposición judicial de monedas virtuales debe estandarizarse", que menciona: "En la actualidad En la práctica judicial, la eliminación de monedas virtuales se ha convertido en un tema central que ha atraído mucha atención. "Las regulaciones legales actuales sobre la eliminación judicial de monedas virtuales son urgentes". situación en China. La comunidad judicial está prestando atención a la disposición judicial de las monedas virtuales y espera con gran interés la determinación de implementar soluciones.

*Fuente: Captura de pantalla de China Court Network

Al mismo tiempo, el artículo también plantea las cuestiones legales que se enfrentan comúnmente en la actual disposición judicial de monedas virtuales en China, incluida la identificación de la propiedad, la evaluación del valor de la moneda virtual y la realización legal de las monedas virtuales. Esto coincide con la opinión del artículo "Tres problemas principales en la eliminación de moneda virtual en casos penales" publicado por Mankiw Law Firm en noviembre de 2023. Además, en el artículo de Mankiw Law Firm, el abogado Liu Honglin realizó un análisis en profundidad de los tres problemas principales y le gustaría compartirlos aquí.

¿Cómo determinar la propiedad de la moneda virtual?

La identificación de la propiedad de la moneda virtual es la premisa y base para la disposición judicial. Debido al anonimato y la descentralización de la moneda virtual, su propiedad no depende de cuentas con nombres reales ni del registro por parte de instituciones de terceros, sino que se realiza mediante principios de criptografía. En pocas palabras, quien domine la clave privada (una cadena compleja de números o caracteres) correspondiente a la moneda virtual tiene derecho a controlar la moneda virtual.

Por lo tanto, en la práctica judicial, es una cuestión muy difícil determinar si la moneda virtual incautada, incautada o confiscada pertenece al sospechoso o acusado de un delito, y si existen otros titulares de derechos legales.

En la actualidad, las autoridades judiciales obtienen la moneda virtual involucrada en el caso principalmente a través de los siguientes métodos:

(1) Buscar, incautar o confiscar dispositivos electrónicos (como teléfonos móviles, computadoras, billeteras de hardware, etc.) en posesión de sospechosos o acusados ​​de delitos, y extraer las claves privadas o contraseñas almacenadas en ellos a través de medios técnicos;

(2) Buscar, incautar o confiscar documentos en papel (como carteras de papel, cuadernos, etc.) que registren claves privadas o contraseñas de sospechosos o acusados ​​de delitos;

(3) Buscar, incautar o confiscar tarjetas de recarga, tarjetas bancarias, cuentas de pago, etc. usadas de sospechosos o acusados ​​de delitos, rastrear el flujo de fondos, encontrar sus cuentas en casas de cambio de moneda virtual u otras plataformas y utilizar Obtener la moneda virtual a través de asistencia judicial o medios técnicos;

(4) Obtener directamente la clave privada o la contraseña que posee el sospechoso o acusado de un delito basándose en su confesión u otra evidencia.

Independientemente del método que se adopte, las autoridades judiciales deben afrontar las siguientes cuestiones:

(1) ¿Cómo demostrar que el sospechoso o acusado de un delito tiene control real sobre la clave privada o contraseña obtenida y no ha sido prestada, robada o falsificada?

(2) ¿Cómo demostrar que la moneda virtual correspondiente a la clave privada o contraseña obtenida es producto del delito o producto del delito, en lugar de obtenerse legalmente?

(3) ¿Cómo excluir o abordar otras reclamaciones de terceros que afirman tener derechos e intereses legítimos en la moneda virtual adquirida?

(4) ¿Cómo evitar que la clave privada o contraseña obtenida durante los procedimientos judiciales sea filtrada, robada o abusada?

En respuesta a las cuestiones anteriores, desde una perspectiva de cumplimiento, el abogado Mankiw cree que se deben tomar las siguientes medidas:

(1) Al obtener una clave privada o contraseña, se debe recopilar tanta evidencia como sea posible para determinar y probar su fuente, naturaleza y atribución, como registros de búsqueda, listas de incautaciones, informes electrónicos de extracción de datos, extractos bancarios, registros de transacciones, redes registros, testimonios de testigos, etc., y tratar de evitar basarse únicamente en las confesiones de sospechosos o acusados ​​de delitos;

(2) Al determinar si la moneda virtual correspondiente a la clave privada o contraseña es producto del delito o producto del delito, se deben utilizar de manera integral métodos como la presunción directa, la presunción indirecta y la presunción legal con base en los hechos y las pruebas de la caso, como rastrear la fuente de la moneda virtual, el flujo y el uso, analizar la relación causal entre la moneda virtual y el comportamiento criminal, comparar la cantidad, el tipo y el valor de la moneda virtual con los ingresos legales y el estado de propiedad de los sospechosos o acusados ​​de delitos, etc.;

(3) Al tratar con reclamos de otros terceros sobre monedas virtuales, sus derechos e intereses legítimos deben respetarse y protegerse plenamente, y deben ser notificados de los canales de reparación, como la solicitud de audiencias, apelaciones y demandas de conformidad con el La ley y las pruebas proporcionadas por ellas deben ser revisadas, y las partes deben ser responsables de acuerdo con el principio de responsabilidad sin culpa y las reclamaciones de compensación se adjudicarán de acuerdo con los principios;

(4) Al almacenar y utilizar claves o contraseñas privadas, se deben observar estrictamente los sistemas de confidencialidad y los procedimientos estandarizados, y se debe establecer un mecanismo especial de administración de cuentas para evitar la fuga, el robo o el abuso de claves o contraseñas privadas una vez que se descubra cualquier anomalía. , se deben tomar medidas correctivas de inmediato y responsabilizar a las personas responsables pertinentes.

¿Cómo se evalúa el valor de la moneda virtual?

La evaluación del valor de la moneda virtual es una parte importante de la disposición judicial. Dado que el mercado de moneda virtual carece de un mecanismo unificado de supervisión y fijación de precios, su precio se ve afectado por una variedad de factores y es extremadamente volátil. diferentes plataformas comerciales. Por lo tanto, en la práctica judicial, cómo determinar el valor de las monedas virtuales incautadas, incautadas o confiscadas para poder realizarlas, devolver una compensación o entregarlas es una cuestión muy desafiante. Actualmente, las autoridades judiciales utilizan principalmente los dos métodos siguientes para evaluar el valor de las monedas virtuales:

(1) Convertir moneda virtual en moneda legal de acuerdo con un determinado tipo de cambio o fórmula de conversión con referencia a datos de mercado históricos o en tiempo real de casas de cambio de moneda virtual u otras instituciones autorizadas;

(2) Encomendar a una institución profesional o persona con calificaciones y credibilidad la emisión de un informe de evaluación y la determinación de su valor específico de acuerdo con principios y métodos de evaluación científica.

Independientemente del método que se adopte, las autoridades judiciales deben afrontar las siguientes cuestiones:

(1) Cómo elegir el momento adecuado para la evaluación, teniendo en cuenta la volatilidad y la puntualidad de los precios de las monedas virtuales, si debe basarse en el precio en el momento de la incautación, incautación o confiscación, o el precio en el momento de la liquidación, reembolso o entrega, u otros compromisos razonables?

(2) ¿Cómo elegir el estándar de evaluación adecuado? Teniendo en cuenta que existen muchos tipos de monedas virtuales y que existen diferencias de precio entre las diferentes plataformas comerciales, ¿debería basarse en el precio de una plataforma específica, el precio promedio de múltiples plataformas o? ¿Otros métodos? ¿Un compromiso razonable?

(3) Cómo garantizar la objetividad y equidad de los resultados de la evaluación. Considerando que en el mercado de divisas virtuales existen manipulación, fraude, uso de información privilegiada y otros comportamientos inapropiados, que pueden afectar la autenticidad y validez de los datos de la evaluación, cómo prevenir conflictos. de interés durante el proceso de evaluación y la corrupción?

(4) Cómo manejar las objeciones y disputas sobre los resultados de la evaluación, considerando que los resultados de la evaluación pueden involucrar a múltiples partes interesadas, como sospechosos o acusados ​​de delitos, víctimas, terceros, etc., y cómo proteger plenamente sus derechos a saber, participar, defender y remediar ¿verdad?

En respuesta a las cuestiones anteriores, desde una perspectiva de cumplimiento, el abogado Mankiw cree que se deben tomar las siguientes medidas:

(1) Al determinar el momento de la evaluación, se debe seleccionar el momento que mejor refleje el valor real de la moneda virtual y las condiciones del mercado en función de las circunstancias específicas del caso y los propósitos judiciales, una consideración integral de la equidad, la racionalidad, la operatividad y otros factores, como prevalecerá cuando ocurre el caso, cuando se conoce el caso, cuando se dicta la sentencia o cuando se lleva a cabo la ejecución, y se harán ajustes dinámicos cuando sea necesario;

(2) Al determinar los estándares de evaluación, se deben seleccionar los estándares que mejor reflejen la liquidez y la equidad de las monedas virtuales en función de las características de las monedas virtuales y las reglas del mercado, por ejemplo, plataformas comerciales conocidas, estandarizadas y seguras en el país y. en el extranjero se debe utilizar como referencia y, cuando sea necesario, al realizar el promedio ponderado o el valor de intervalo;

(3) Al garantizar la objetividad y equidad de la evaluación, se deben observar estrictamente las regulaciones legales y la ética profesional, se debe fortalecer la revisión, supervisión y responsabilidad de las fuentes, procesos y resultados de los datos de la evaluación, y la información debe divulgarse a a todas las partes interesadas información relacionada de manera oportuna y abierta;

(4) Al manejar objeciones y disputas de evaluación, los derechos e intereses legítimos de todas las partes interesadas deben respetarse y protegerse plenamente, y se les debe informar sobre los canales de solución, como objeciones, revisiones, reconsideraciones o demandas de conformidad con la ley. , y se deben revisar las pruebas y razones planteadas por ellos, y se deben seguir los procedimientos y estándares legales para la adjudicación.

¿Cómo realizar legalmente moneda virtual?

El método de realización de moneda virtual es el objetivo final y el resultado de la disposición judicial. Dado que la moneda virtual no tiene el mismo estatus legal que la moneda legal en China continental, no puede usarse directamente para pagos, liquidaciones o entregas. Debe convertirse en moneda legal para realizar su valor. Por lo tanto, en la práctica judicial, cómo elegir un método apropiado de realización para disponer de manera rápida y efectiva de las monedas virtuales selladas, incautadas o confiscadas es un problema urgente que debe resolverse. En la actualidad, las autoridades judiciales utilizan principalmente los siguientes métodos para realizar la realización de monedas virtuales:

(1) Encomendar a un tercero la venta de moneda virtual a cambio de moneda legal en una casa de cambio de moneda virtual;

(2) Transferir moneda virtual a compradores dispuestos y capaces a través de subastas judiciales a cambio de moneda legal;

(3) Devolver la moneda virtual al titular del derecho original o transferirla a un nuevo titular del derecho a través de mediación judicial u otros métodos de negociación a cambio de la compensación o compensación correspondiente;

Independientemente del método que se adopte, las autoridades judiciales deben afrontar las siguientes cuestiones:

(1) ¿Cómo elegir el momento adecuado para liquidar, teniendo en cuenta la volatilidad y la incertidumbre de los precios de las monedas virtuales, si liquidar lo antes posible para fijar valor y evitar riesgos, o liquidar en el momento adecuado para obtener rendimientos y optimizar efectos? , o adoptar otro plan de compromisos razonables?

(2) ¿Cómo elegir el canal de monetización adecuado, considerando la complejidad y diversidad del mercado de comercio de divisas virtuales, ya sea elegir una plataforma o institución comercial formal, legal y segura, o elegir un método comercial flexible, conveniente y eficiente? medios u otros compromisos razonables?

(3) Cómo garantizar el cumplimiento y la seguridad del proceso de realización, considerando que las transacciones de moneda virtual pueden involucrar regulaciones legales y prevención de riesgos en impuestos, divisas, lucha contra el lavado de dinero, etc., cómo cumplir con las regulaciones legales y políticas relevantes. requisitos y prevenir ¿Se pierden, roban o congelan los fondos durante el proceso de cobro?

(4) Cómo manejar la distribución y atribución de los resultados de la realización, considerando que los resultados de la realización pueden involucrar a múltiples partes interesadas, como sospechosos o acusados ​​de delitos, víctimas, terceros, etc., cómo determinar razonablemente lo que merecen de acuerdo con la ley. provisiones y decisiones judiciales?

En respuesta a las cuestiones anteriores, desde una perspectiva de cumplimiento, el abogado Mankiw cree que se deben tomar las siguientes medidas:

(1) Al determinar el momento de la liquidación, factores como la equidad, la racionalidad y la operatividad deben considerarse integralmente en función de las circunstancias específicas del caso y los propósitos judiciales, y el momento que mejor realice el valor de la moneda virtual y proteja el se deben seleccionar los derechos e intereses de las partes interesadas, como cuando una sentencia entra en vigor, cuando comienza o termina la ejecución, etc., estará sujeta a ajustes dinámicos cuando sea necesario;

(2) Al determinar el canal de realización, se debe seleccionar el canal que mejor pueda proteger la seguridad de la moneda virtual y realizar su valor razonable en función de las características de la moneda virtual y las reglas del mercado, como un canal estandarizado bien conocido. y la plataforma comercial segura o la plataforma de subasta judicial en el país y en el extranjero será la primera opción, y realizará una selección comparativa o una aplicación integral cuando sea necesario;

(3) Al garantizar la apertura y transparencia del proceso de realización, debemos cumplir estrictamente las regulaciones legales y la ética profesional, fortalecer la revisión, supervisión y rendición de cuentas del proceso de realización y los resultados, y revelar información relevante a todas las partes interesadas de manera oportuna, manera abierta y transparente;

(4) Al tratar con la distribución de los resultados de la realización, los derechos e intereses legítimos de todas las partes deben respetarse y protegerse plenamente, y deben ser informadas de los canales de alivio, como objeciones, revisiones, reconsideraciones o demandas de acuerdo con el la ley, y las pruebas y razones expuestas por ellos deben ser escuchadas y se deben seguir los procedimientos y estándares legales para la adjudicación.

Resumen del abogado de Mankiw

"Un juicio injusto puede causar mucho más daño que innumerables crímenes, porque este último sólo contamina el agua, mientras que el primero contamina su fuente." Este famoso dicho utilizado para explicar la importancia de la justicia judicial se aplica a la moneda virtual. en el contexto de la disposición judicial. China siempre ha tenido una política clara sobre los efectos sociales negativos de las monedas virtuales, que consiste en oponerse claramente a ellas y reprimirlas resueltamente. Sin embargo, la formulación de reglas generalmente debe ajustarse al desarrollo de los tiempos y las necesidades sociales. Esta es una de las razones clave por las que el Tribunal Popular Supremo de China ha incluido la "disposición judicial de monedas virtuales" como un tema clave. Dedicada a brindar servicios legales para Web3 desde hace mucho tiempo, Mankiw Law Firm también espera continuar promoviendo el proceso de investigación en el campo judicial de la moneda virtual en China basándose en sus muchos años de experiencia en servicios, ya sea a través de la participación en proyectos de investigación o la provisión de servicios legales diarios y, en última instancia, ¡Asegúrese de que Web3.0 funcione legalmente en China!