La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha acusado a Galois Capital, con sede en Florida, de graves fallos de cumplimiento y de tergiversación de información a inversores.
Los cargos se relacionan con el incumplimiento por parte de la empresa de las prácticas de custodia requeridas y con información engañosa sobre las políticas de reembolso.
Según la orden de la SEC, Galois Capital, anteriormente un asesor de inversiones registrado para un fondo privado que invertía principalmente en criptoactivos, infringió la Norma de Custodia de la Ley de Asesores de Inversión. Esta norma exige que los activos de los clientes, incluidos los ofrecidos y vendidos como valores, se mantengan con un custodio calificado.
Sin embargo, desde julio de 2022, Galois Capital no cumplió con estas regulaciones, manteniendo criptoactivos en cuentas comerciales en plataformas como FTX Trading, que la SEC no considera custodios calificados.
Esta falla en las prácticas de custodia provocó pérdidas sustanciales: aproximadamente la mitad de los activos bajo gestión del fondo se perdieron durante el colapso de FTX en noviembre de 2022.
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Engañar a los inversores
Además de los fallos de custodia, la SEC descubrió que Galois Capital engañó a los inversores con respecto a los procedimientos de reembolso.
Según la presentación ante la SEC, la empresa informó a algunos inversores que los reembolsos requerían un aviso con al menos cinco días hábiles de anticipación al final del mes, mientras que a otros se les permitió realizar los reembolsos con períodos de aviso más cortos.
Esta inconsistencia en las políticas de reembolso resultó en que los inversores fueran engañados acerca de los términos y condiciones aplicables a sus inversiones.
Al no cumplir con las disposiciones de la Norma de Custodia, Galois Capital expuso a los inversores a riesgos significativos, incluida la posible pérdida, uso indebido o apropiación indebida de sus activos. La SEC mantiene su compromiso de exigir responsabilidades a los asesores que incumplan las obligaciones fundamentales de protección de los inversores.
Corey Schuster, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC.
Para resolver los cargos, Galois Capital ha acordado un acuerdo con una multa civil de 225.000 dólares. Esta multa se distribuirá para compensar a los inversores del fondo perjudicados.
Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, la empresa ha acordado dejar de seguir violando la Ley de Asesores. Además, Galois Capital ha sido censurada formalmente como parte de la orden.
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