La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha llegado a un acuerdo con Ideanomics Inc. por los cargos de informes financieros fraudulentos, incluida información engañosa sobre los ingresos de la empresa en criptomonedas.
Según un informe publicado en el sitio web de la SEC, la investigación de la SEC reveló que entre 2017 y 2019, Ideanomics, Inc. y varios de sus altos funcionarios participaron en importantes declaraciones falsas sobre el desempeño financiero de la empresa. Los cargos implicaban específicamente engañar a los inversores sobre los ingresos de la empresa procedentes de los criptoactivos.
Resultados financieros engañosos
La SEC alegó que Ideanomics reportó ingresos de más de 40 millones de dólares en 2019 basándose en una contabilidad fraudulenta relacionada con una transacción de criptoactivos. Esta información falsa dio lugar a estados financieros sobreestimados, engañando a los accionistas y al público sobre la salud financiera de la empresa.
El acuerdo con Ideanomics llega en un momento en que la Corte Suprema de Estados Unidos está considerando una apelación en una demanda separada por fraude de valores contra Nvidia Corporation. Nvidia está acusada de proporcionar información falsa sobre sus ingresos por minería de criptomonedas en 2017 y 2018, acusaciones similares a las que enfrenta Ideanomics.
El caso de Nvidia, restablecido por el Tribunal de Apelaciones del 9º Circuito de Estados Unidos, subraya el creciente escrutinio de las empresas que informan sobre su participación en la industria de las criptomonedas.
Cifras clave implicadas
La investigación de Ideanomics implicó a varias figuras importantes de la empresa, entre ellas el expresidente y director ejecutivo Zheng (Bruno) Wu, el actual director ejecutivo Alfred Poor y el exdirector financiero Federico Tovar. La SEC descubrió que estas personas estaban implicadas en múltiples actividades fraudulentas.
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Estas incluían emitir una previsión de ingresos falsa en 2017, proporcionar al auditor de la empresa una carta de intenciones fraudulenta y ocultar el interés personal de Wu en las empresas que realizaban negocios con Ideanomics.
Acuerdo y sanciones
Según el informe, todas las partes implicadas han acordado resolver los cargos sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC. Wu aceptó pagar más de 3,3 millones de dólares en concepto de restitución, intereses previos a la sentencia y una multa de 200.000 dólares. Además, Wu aceptó una prohibición de 10 años de ocupar cualquier puesto directivo o de gestión en una empresa pública.
Tovar y Poor aceptaron las órdenes de cese y desistimiento y pagarán 75.000 dólares en multas. A Tovar también se le prohibirá presentarse y ejercer como contador ante la SEC durante al menos dos años.
Ideanomics, por su parte, acordó pagar una multa de 1,4 millones de dólares y contratará a un consultor de cumplimiento independiente para revisar y mejorar sus controles contables internos.
En 2022, Nvidia acordó pagar a las autoridades estadounidenses 5,5 millones de dólares para resolver los cargos que no revelaron adecuadamente el impacto de la minería de criptomonedas en su negocio de juegos.
Un juez federal desestimó una demanda contra Nvidia en marzo de 2021, rechazando las afirmaciones de que la compañía había ocultado deliberadamente una parte sustancial de sus ingresos por ventas de minería de criptomonedas en 2017 y 2018.
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