Citigroup condenado a pagar 60 millones de dólares hoy, 10 de julio de 2024

Hoy, el #FederalReserve ordenó a Citigroup pagar una multa civil monetaria de $60,625,620 por diversas deficiencias. Citigroup acordó pagar la multa sin admitir ni negar las acusaciones.

Los detalles de las violaciones son los siguientes:

1. El 7 de octubre de 2020, Citigroup consintió en una Orden de Cese y Desistimiento emitida por la Junta de Gobernadores (la “Orden de 2020”) basada en deficiencias significativas y continuas en la implementación y ejecución por parte de Citigroup con respecto a diversas áreas de gestión de riesgos y controles internos, incluso para la gestión de la calidad de los datos y la presentación de informes regulatorios, la gestión del riesgo de cumplimiento, la planificación del capital y la gestión del riesgo de liquidez;

2. El 7 de octubre de 2020, Citibank consintió en la emisión de una Orden de Consentimiento por parte de la Oficina del Contralor de Moneda (la “OCC”) para remediar deficiencias en su gestión de riesgos, controles internos y gobernanza de datos y en la evaluación. de una multa civil monetaria de $400 millones (las “Órdenes de la OCC”).

3. Un examen realizado por el Banco de la Reserva Federal de Nueva York (“Banco de la Reserva”) en 2023 encontró que Citigroup tenía deficiencias continuas en la gestión de la calidad de los datos y controles de compensación ineficaces para mitigar los riesgos asociados.

4. Un examen realizado por el Banco de la Reserva en 2023 con respecto a los esfuerzos de remediación de Citigroup relacionados con la Orden de 2020 (el “examen de ejecución de la Orden de 2020”) encontró que el progreso de Citigroup en la ejecución de su plan para mejorar su programa de gestión de calidad de datos según el párrafo 4 de la Orden de 2020 El orden o hacia la implementación de controles compensatorios adecuados no ha sido el adecuado.