La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha demandado a Silvergate Capital Corporation, la empresa detrás del Silvergate Bank, amigable con las criptomonedas.
Según una presentación del 1 de julio, la comisión alega que Silvergate, junto con su ex director ejecutivo Alan Lane y su ex directora de riesgos Kathleen Fraher, engañó a los inversionistas con respecto a su programa de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario/Anti-Lavado de Dinero y el “monitoreo” de sus clientes. como FTX.
El director de aplicación de la SEC, Gurbir Grewal, dijo en la presentación que Silvergate no detectó "9 mil millones de dólares en transferencias sospechosas entre FTX y sus entidades relacionadas". Añadió que el banco y sus ejecutivos supuestamente "duplicaron su apuesta" para engañar a los inversores tras el colapso de FTX.
Según Grewal, estas acciones resultaron en pérdidas significativas para los inversores.
Tras la declaración de quiebra de FTX, Silvergate optó por la liquidación voluntaria en marzo de 2023. La medida se produjo cuando varios de los clientes del banco, como Coinbase y Gemini, cortaron sus vínculos debido a las conexiones de la empresa con FTX.
En ese momento, los senadores estadounidenses Elizabeth Warren, Roger Marshall y John Kennedy afirmaron en una carta a Silvergate que FTX había "ordenado a los clientes que transfirieran dinero a la cuenta de Alameda en Silvergate a cambio de activos" en FTX. El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, había También admitió que FTX no tenía una cuenta en Silvergate y que los fondos fueron "transferidos incorrectamente a las cuentas bancarias de Alameda".
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Bankman-Fried cumple actualmente una condena de 25 años en una prisión federal.
A partir de ahora, la presentación establece que Silvergate acordó pagar una multa civil de 50 millones de dólares. Sin embargo, el banco no ha admitido ni negado las acusaciones en su contra.
Lane también resolvió una multa de 1 millón de dólares y Fraher acordó pagar 250.000 dólares. Los acuerdos están sujetos a la aprobación judicial.
El regulador también acusó al director financiero de Silvergate, Antonio Martino, de "engañar" a los inversores sobre las "pérdidas de la empresa por las ventas de valores esperadas tras el colapso de FTX".
También se le acusa de violar las disposiciones “antifraude y de libros y registros de las leyes federales de valores”. Además, se le acusa de “ayudar” a Silvergate en algunas de sus violaciones.
Sin embargo, Martino no ha llegado a un acuerdo con la SEC. Sostiene que las acusaciones de la SEC son "infundadas e irresponsables".
Según el equipo legal de Martino, emprenderá acciones legales para limpiar su nombre.
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