La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha iniciado acciones legales contra Silvergate Capital Corporation, la empresa matriz de un banco compatible con las criptomonedas acusada de facilitar el fraude en la ahora desaparecida bolsa FTX. La demanda, presentada el 1 de julio en el Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, también apunta a los ex ejecutivos de Silvergate Alan Lane, Kathleen Fraher y Antonio Martino.
¿Inversores engañados por Silvergate?
Según la SEC, Silvergate y sus ejecutivos engañaron a los inversores sobre la solidez de su programa de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario/Anti-Lavado de Dinero y no monitorearon adecuadamente a los clientes criptográficos como FTX. La denuncia acusa específicamente al ex director financiero Antonio Martino de engañar a los inversores sobre las pérdidas de la empresa derivadas de las ventas de valores esperadas tras el colapso de FTX. En particular, Martino ha optado por impugnar los cargos, declarando que las acusaciones son infundadas y expresando confianza en limpiar su nombre en los tribunales.
Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la SEC, afirmó que Silvergate no logró detectar casi 9 mil millones de dólares en transferencias sospechosas entre FTX y sus entidades relacionadas, lo que provocó importantes pérdidas para los inversores. Alegó además que la empresa y sus ejecutivos engañaron a los inversores después del colapso de FTX de noviembre de 2022 a enero de 2023.
La propuesta de acuerdo: perspectiva
En el acuerdo propuesto, Silvergate acordó una multa civil de 50 millones de dólares, mientras que Lane y Fraher acordaron pagar 1 millón y 250.000 dólares, respectivamente. Estos acuerdos, sujetos a la aprobación del tribunal, van acompañados de un acuerdo separado entre Silvergate y la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal y el Departamento de Protección e Innovación Financiera de California.
Silvergate decidió liquidarse voluntariamente en marzo de 2023 después de que varias empresas de cifrado rompieran sus vínculos con el banco, citando sus conexiones con FTX. El propio FTX colapsó y se declaró en quiebra en noviembre de 2022, lo que dio lugar a cargos penales contra varios ejecutivos, incluido el ex director ejecutivo Sam Bankman-Fried, que ahora cumple una sentencia de prisión federal de 25 años.
El multimillonario es ahora un convicto
La denuncia de la SEC destacó que, bajo la dirección de Bankman-Fried, los clientes de FTX recibieron instrucciones de transferir fondos a la cuenta de Alameda en Silvergate a cambio de activos en el intercambio. Bankman-Fried había elogiado previamente a Silvergate en el sitio web del banco, afirmando que había revolucionado la banca para las empresas blockchain.
Además, la acción de la SEC sigue a la aprobación de una demanda colectiva presentada por usuarios de FTX contra Silvergate, alegando que el banco estaba al tanto de actividades fraudulentas en el intercambio de cifrado. Silvergate ha negado estas acusaciones.
Esta medida legal de la SEC coincide con decisiones recientes de la Corte Suprema de Estados Unidos que podrían influir en el manejo de los casos de aplicación de criptomonedas. Un fallo afirma que los acusados en casos civiles de la SEC relacionados con fraude de valores tienen derecho a un juicio con jurado, lo que podría afectar procedimientos futuros.
La publicación La SEC presenta una demanda contra Silvergate Capital por presunto fraude de FTX apareció por primera vez en Últimas noticias e información sobre blockchain, criptomonedas e inversiones.
