La SEC generalmente se refiere a la Comisión de Valores y Bolsa, que es una autoridad reguladora responsable de supervisar los mercados de valores, proteger a los inversores y garantizar un funcionamiento justo y eficiente de los mercados financieros. Los principales objetivos de la SEC son: 1. Protección del Inversor: Proteger a los inversores de prácticas fraudulentas y manipuladoras en los mercados de valores. 2. Mantenimiento de la Integridad del Mercado: Asegurar que los mercados operen de manera transparente y justa, promoviendo la confianza de los inversores. 3. Facilitación de la Formación de Capital: Ayudar a las empresas a recaudar capital de manera eficiente mientras se mantienen adecuadas protecciones para los inversores.
Funciones Clave: • Regulación y Ejecución: La SEC hace cumplir las leyes que rigen la industria de valores, incluidas las leyes relacionadas con acciones, bonos y fondos mutuos. • Requisitos de Divulgación: Se requiere que las empresas proporcionen información precisa y oportuna sobre su situación financiera y operaciones. • Supervisión de las Bolsas de Valores: La SEC monitorea las bolsas de valores para asegurar el cumplimiento de las regulaciones. • Educación del Inversor: Proporcionar recursos educativos para ayudar a las personas a tomar decisiones de inversión informadas.
En EE. UU., la SEC fue establecida por la Ley de Intercambio de Valores de 1934 tras el colapso del mercado de valores de 1929. Otros países también tienen organizaciones similares, como la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) en el Reino Unido o la Junta de Valores y Bolsa de India (SEBI).