El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York emitió una sentencia final contra Terraform Labs y su cofundador Do Kwon en un caso de alto perfil presentado por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC).
La sentencia declaró a los acusados culpables de múltiples violaciones de las leyes de valores e impuso severas sanciones y restricciones a sus actividades futuras. Las sanciones incluyen multas por un total de aproximadamente 4.500 millones de dólares.
Según documentos judiciales fechados el 12 de junio, el veredicto incluye 3.600 millones de dólares en decomisos, 467 millones de dólares en intereses retenidos y 420 millones de dólares en sanciones civiles.
Kwon es responsable solidariamente por la confiscación de 110 millones de dólares y un interés estimado de 14,3 millones de dólares.
Además, Kwon debe transferir varios activos al patrimonio de la quiebra de Terraform, incluidos los intereses de propiedad en tokens PYTH y otros activos. Los activos se utilizarán para pagar sanciones y se distribuirán a los inversores perjudicados a través de un fideicomiso de liquidación.
La orden permite a Terraform Labs tratar los montos adeudados como reclamaciones no garantizadas en su caso de quiebra, lo que significa que la SEC recibirá esos fondos según la prioridad de distribución una vez que el plan de protección contra quiebras de Terraform Labs entre en vigor.
La SEC tiene la autoridad para utilizar todos los procedimientos de cobro autorizados para hacer cumplir las sentencias judiciales, incluido el derecho a ejercer derechos civiles de desacato si Kwon no cumple con la orden de entrega dentro de los 30 días posteriores a la sentencia.
Kwon también debe pagar 204,3 millones de dólares en compensación, separando su responsabilidad de pago de Terraform Labs, que incluye 110 millones de dólares en decomiso, 14,3 millones de dólares en intereses previos al juicio y 80 millones de dólares adicionales en sanciones civiles.
La orden revela que Terraform Labs y Kwon violaron las disposiciones antifraude de la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa y la Sección 17(a) de la Ley de Valores.
Además, prohíbe permanentemente a Terraform Labs y Kwon negociar valores no registrados, negociar valores de criptoactivos o inducir a otros a negociar valores de criptoactivos, entre otras restricciones relacionadas.
Las restricciones permiten a Terraform ejecutar ciertas transacciones relacionadas con su caso de quiebra.
Con la aprobación del tribunal, la empresa puede disponer de los criptoactivos en su patrimonio de quiebra y debe destruir las claves de la billetera y quemar los tokens según sea necesario.
A Terraform Labs y Kwon se les prohibirá realizar cualquier actividad comercial en sus plataformas y no permitirán que terceros retiren, desbloqueen y cierren posiciones en sus plataformas.
La orden también prohíbe permanentemente a Kwon desempeñarse como funcionario o director de cualquier emisor con una clase de valor registrada u obligación de informar.
La SEC comenzó a presentar una demanda contra Terraform Labs y Kwon en febrero de 2023, acusando a la empresa de defraudar a los inversores en criptoactivos, incluso a través de su ahora desaparecida moneda estable Terra USD (UST). En abril de este año, el tribunal dictaminó que el acusado debería ser considerado responsable de fraude.
