1. El comercio en efectivo de USDT fue declarado culpable de operaciones comerciales ilegales
El 16 de diciembre de 2023, el Tribunal Superior Provincial de Guangdong publicó un artículo "¡Este tipo de diferencia de precio no se puede ganar!". ", este es un artículo sobre un caso penal que se decidió en 2022. El artículo enfatiza que la compra y venta de USDT por parte del negocio U equivale a la compra y venta de dólares estadounidenses, que es una transacción de divisas encubierta. Una vez que la cantidad excede 5 millones, constituye un delito comercial ilegal.
Antes de esto, el círculo monetario entendía que la razón por la cual las transacciones de moneda virtual constituían un delito penal era que se presumía que la recepción del dinero robado durante la transacción era subjetivamente conocida, lo que constituía un delito de confianza o un delito de encubrimiento. (Aquí nos limitamos a discutir los delitos que pueden cometer los empresarios puros de la U)
Sin embargo, los resultados del caso publicados por el Tribunal Superior Provincial de Guangdong mencionado anteriormente rompieron esta percepción.
El caso ocurrió en febrero de 2022. A es un comerciante estadounidense que a menudo cobra dólares estadounidenses de inversores minoristas y los vende al adquirente en efectivo. Esta vez, concertó una cita con el adquirente C para pagar el dinero en una mano. Ciudad de Zhongshan, provincia de Guangdong U, porque llevará consigo una gran cantidad de efectivo después de la transacción, un guardaespaldas B especialmente contratado para este propósito. El cliente A y el cliente C intercambiaron aproximadamente 814.000 U según el tipo de cambio entre RMB y dólares estadounidenses de ese día, por un total de RMB 5,1 millones. Como resultado, cuando regresaban de alquilar un coche, A y B fueron detenidos por agentes de seguridad pública en un puesto de control.
Este es un caso típico de un comerciante de U-Commerce que vende dólares estadounidenses cara a cara a cambio de efectivo. La transacción completa no involucró dinero robado y no hubo intercambio de moneda, solo fue la compra y venta de USDT. y fue condenado por operaciones comerciales ilegales. Sin embargo, el acusado no apeló y la sentencia entró en vigor.
El tribunal de primera instancia sostuvo que A y B utilizaron la forma de compra y venta de moneda virtual para comprar y vender divisas disfrazadas. Las circunstancias eran graves y constituían un delito de negocio ilegal. A era el principal infractor y B participó en todo. proceso como guardaespaldas. Tenía conocimiento de esto y era cómplice.
Finalmente, fueron condenados por operaciones comerciales ilegales. A fue condenado a 8 meses de prisión y B a 6 meses de prisión. Además, los 5,1 millones de yuanes incautados de conformidad con la ley fueron confiscados de conformidad con la ley. El teléfono móvil de Li Si era una herramienta para cometer delitos en la transacción de moneda virtual y fue confiscado de conformidad con la ley.
El juez original del caso sostuvo que:
De conformidad con las disposiciones del artículo 2 de las "Interpretaciones del Tribunal Popular Supremo y de la Fiscalía Popular Suprema sobre diversas cuestiones aplicables a las leyes en la tramitación de casos penales de negocios ilegales de pago y liquidación de fondos y de comercio ilegal de divisas", la aplicación de Las actividades de comercio de divisas, como la reventa de divisas o la compra y venta encubierta de divisas, alteran el orden del mercado financiero; si las circunstancias son graves, serán condenados y sancionados por el delito de operaciones comerciales ilegales de conformidad con lo dispuesto en el artículo. 225, párrafo 4 de la Ley Penal.
En este caso, el demandado A utilizó efectivo para comprar USDT a inversores minoristas en el "círculo monetario" a un precio inferior al de la plataforma, y luego lo revendió al tipo de cambio del dólar estadounidense de ese día, ganando la diferencia de precio y beneficiándose de ella. . Según la confesión de A, para adquirir USDT y revenderlo para obtener ganancias, incluso pidió dinero prestado a los bancos, y el monto del préstamo alcanzó millones. Este comportamiento de convertir grandes cantidades de fondos a dólares estadounidenses a través del USDT reducirá inevitablemente las reservas de divisas del país, afectará la macrogestión de divisas del país, destruirá el único estatus legal del RMB en el mercado interno e interferirá en gran medida con la eficacia de la gestión de divisas y la estabilidad del tipo de cambio legal, alterando el orden normal del mercado financiero, lo que es un acto encubierto de compra y venta de divisas y debe ser castigado.
2. Compra y venta de USDT = ¿compra y venta de dólares estadounidenses?
Personalmente creo que existen errores lógicos evidentes en la inferencia de las disposiciones legales aplicables mencionadas anteriormente. No estoy de acuerdo con la opinión del árbitro de que comprar y vender USDT equivale al comercio ilegal de divisas.
Primero debemos aclarar ¿qué son las divisas?
Según el artículo 3 del "Reglamento de Administración de Divisas de la República Popular China":
El término “divisas” mencionado en este Reglamento se refiere a los siguientes medios de pago y activos expresados en monedas extranjeras que pueden utilizarse para liquidaciones internacionales:
(1) Efectivo en moneda extranjera, incluidos billetes y monedas;
(2) Comprobantes de pago en moneda extranjera o instrumentos de pago, incluidos billetes, comprobantes de depósito bancario, tarjetas bancarias, etc.;
(3) Valores en moneda extranjera, incluidos bonos, acciones, etc.;
(4) Derechos especiales de giro;
(5) Otros activos en divisas.
Obviamente, el USDT no está incluido en esta lista. Además, en nuestro país no existen leyes, reglamentos, reglas, documentos normativos u otros documentos que caractericen al USDT como moneda extranjera.
Además, diez departamentos, incluidos el Tribunal Popular Supremo, la Fiscalía Popular Suprema y el Ministerio de Seguridad Pública, encabezados por el Banco Central, también definieron las monedas virtuales en el "Aviso sobre la prevención y el tratamiento de los riesgos de la especulación en moneda virtual". Transacciones" (Aviso 924) anunciado el 24 de septiembre de 2021. , Artículo 1, párrafo 1, del aviso:
(1) La moneda virtual no tiene el mismo estatus legal que la moneda legal. Las monedas virtuales como Bitcoin, Ethereum y Tether tienen la característica principal de ser emitidas por autoridades no monetarias, utilizando tecnología de cifrado y cuentas distribuidas o tecnologías similares, y existir en forma digital. No son legales y no deben ni pueden usarse. como monedas en el mercado.
Está muy claro que la moneda virtual es un bien virtual específico, no una moneda. Dado que no es una moneda, no puede ser moneda extranjera. Por lo tanto, comprar y vender USDT no equivale a comprar y vender divisas disfrazadas.
3. ¿Comprar y vender USDT constituye un delito comercial ilegal?
Las opiniones se pueden ver en los típicos casos cambiarios relacionados con monedas virtuales publicados conjuntamente por la Administración Estatal de Divisas y la Fiscalía Popular Suprema:
Situación 1 donde la compra y venta de monedas virtuales constituye el delito de operaciones comerciales ilegales:
El uso del USDT y otras monedas virtuales como medio para realizar el intercambio entre RMB y divisas constituye un delito comercial ilegal. El perpetrador utiliza moneda virtual como medio, utiliza los atributos especiales de la moneda virtual para eludir la supervisión cambiaria nacional y realiza la conversión de valor entre RMB y divisas mediante el intercambio de "RMB-moneda virtual-divisa". compra y venta encubierta de divisas y debe utilizarse de conformidad con la ley. Se perseguirá la responsabilidad penal por el delito de operaciones comerciales ilícitas.
Situación 2 en la que la compra y venta de monedas virtuales constituye un delito comercial ilegal:
Si una persona que proporciona moneda virtual conspira de antemano con alguien que compra o vende divisas ilegalmente, o sabe a sabiendas que otros están comprando y vendiendo divisas ilegalmente, pero aún así les brinda asistencia sustancial para convertir moneda local en moneda extranjera mediante el comercio de divisas. moneda virtual, constituye un delito conjunto de operaciones comerciales ilícitas. Aquellos que brindan servicios de comercio de divisas virtuales a quienes compran y venden divisas ilegalmente, pero solo tienen una comprensión general del delito que están ayudando y no reconocen específicamente el delito de ayudar al comercio ilegal de divisas, pueden ser considerados penalmente responsables de el delito de actividades delictivas de redes de información.
Sólo en las dos situaciones anteriores se puede determinar que se trata de una transacción de divisas encubierta y constituye un delito comercial ilegal. En cuanto al caso mencionado anteriormente del Tribunal Superior Provincial de Guangdong, el modelo de comportamiento de A es sólo "moneda virtual RMB" y no implica la conversión a dólares estadounidenses. No es consistente con el escenario mencionado anteriormente y no tiene nada. que ver con el escenario dos.
En segundo lugar, el requisito previo para la condena por el delito de operaciones comerciales ilegales es la "violación de las normas nacionales". Según el artículo 96 del Código Penal, la llamada violación de las normas nacionales en el Código Penal se refiere a la violación de leyes y decisiones. formulado por el Congreso Nacional del Pueblo y su Comité Permanente. El Consejo de Estado. Reglamentos administrativos formulados, medidas administrativas prescritas, decisiones y órdenes emitidas.
En otras palabras, sólo se consideran "regulaciones nacionales" las formuladas por la Asamblea Popular Nacional, la Asamblea Popular Nacional y el Consejo de Estado. El "Aviso 9.24" fue emitido por 10 ministerios y comisiones, incluido el Banco Popular de China. El aviso es una regulación departamental y no una regulación nacional. Además, el "Aviso 9.24" tampoco prohíbe claramente a los ciudadanos individuales invertir en monedas virtuales. En otras palabras, comprar y vender USDT no viola las regulaciones nacionales, y mucho menos constituye un delito comercial ilegal.
4. Conclusión
Por lo tanto, personalmente creo que comprar y vender USDT no constituye un delito comercial ilegal. A falta de leyes y reglamentos claros y pertinentes, el derecho penal debe ser modesto, implementar el principio de legalidad del delito y el castigo y adoptar normas relativamente estrictas de penalización para evitar infringir los derechos e intereses legítimos de los ciudadanos.
La ley no es noble y la cuerda no está retorcida. Este es el lema del juez en este caso, enfatizando que la ley debe ser justa y tratar a todos por igual. Pero, reexaminando el caso, ¿es realmente así?
