La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha tomado otra medida en su intento de que se desestime su caso contra la empresa de software de minería de criptomonedas Digital Licensing, que opera como Debt Box. La agencia presentó una respuesta a su moción para que el tribunal desestimara el caso sin perjuicio, lo que permitiría a la agencia demandar a Debt Box nuevamente.
El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para la División Norte de Utah sancionó a la SEC por “abuso grave de poder” y desestimó su primer intento de desestimar el caso sin prejuicios. También ordenó que Debt Box reciba el reembolso de los honorarios legales. Debt Box pidió al tribunal que no desestimara el caso sin prejuicios, calificando la medida como una estratagema para evitar el despido permanente.
La SEC responde apoyando su moción para desestimar el caso Debt Box sin perjuicio. Fuente: PACER
La SEC argumentó que la capacidad de volver a presentar una demanda redundaba en interés de los inversores de Debt Box, y los precedentes demostraron que el tribunal “normalmente debería conceder” la solicitud de desestimación del demandante sin perjuicio. Declaró:
“La SEC busca el despido sin perjuicio para permitir que el nuevo equipo de abogados asignado al caso analice el expediente y tome medidas de investigación adicionales antes de determinar si se debe proceder o no con una nueva denuncia”.
Los principales abogados de la SEC en el caso dimitieron después de que el tribunal sancionara a la agencia.
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Si la desestimación se concedía sin perjuicio, Debt Box pretendía imponer 11 condiciones a la SEC si volvía a presentar un caso. La SEC aceptó total o parcialmente la mayoría de esas condiciones. Una condición fue el uso de un aviso de Wells (una advertencia de la SEC que tiene la intención de presentar cargos) y la finalización de los expedientes de investigación. La SEC buscó limitar el material que proporcionaría con el aviso.
Fuente: paulgrewal.eth
La SEC se opuso a una condición que le exigía proporcionar a Debt Box todo el material que solicitó en el caso y tener un representante presente en las entrevistas no citadas durante la investigación. Finalmente, se opuso a una condición para producir información potencialmente exculpatoria (información que sería favorable al acusado) de su investigación.
Debt Box está acusado de defraudar a los inversores por valor de 50 millones de dólares y de vender valores no registrados en forma de licencias para utilizar su software para extraer activos digitales.
La SEC congeló temporalmente los activos de la empresa en agosto. Esta decisión llevó a que la agencia fuera sancionada cuando el tribunal determinó que había utilizado una “narrativa falsa” relacionada con los supuestos planes de la empresa de mudarse fuera de Estados Unidos para justificarla. La SEC expresó su “profundo pesar” por esa acción.
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