Coinspeaker ASIC demanda a Binance Australia por clasificar incorrectamente a los inversores minoristas
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) presentó una demanda contra Binance Australia Derivatives, acusando al intercambio de criptomonedas de clasificar erróneamente a más de 500 inversores minoristas como clientes mayoristas.
Según un anuncio del miércoles, la supuesta clasificación errónea, que ocurrió entre julio de 2022 y abril de 2023, resultó en que a los clientes se les negaran protecciones esenciales al consumidor bajo las leyes de servicios financieros australianas.
Detalles de la demanda
La acción legal de ASIC, iniciada en el Tribunal Federal, se centra en el hecho de que Binance Australia no clasificó correctamente a sus clientes al ofrecer productos derivados de criptomonedas de alto riesgo. Según ASIC, la plataforma etiquetó erróneamente al 83 % de su base de clientes australianos como inversores mayoristas, privándolos de salvaguardas como el acceso a mecanismos de resolución de disputas y declaraciones de divulgación de productos.
El regulador también reveló que la compañía no cumplió con las condiciones de su licencia de servicios financieros y descuidó sus obligaciones de proporcionar servicios eficientes, honestos y justos.
La vicepresidenta de ASIC, Sarah Court, describió los sistemas de cumplimiento de Binance como “lamentablemente inadecuados” y dijo que muchos clientes sufrieron pérdidas financieras significativas como resultado.
La demanda de ASIC sigue a una revisión específica de las operaciones australianas de Binance, que llevó a la cancelación de la licencia de servicios financieros de la empresa en abril de 2023.
Posteriormente, Binance compensó a los clientes afectados con aproximadamente AUD 13 millones (USD 8,29 millones) por las pérdidas financieras causadas por la clasificación errónea.
Una ofensiva más amplia contra las regulaciones de las criptomonedas
A pesar de la compensación, ASIC ahora busca sanciones, declaraciones y órdenes de publicidad adversa contra Binance. El regulador pretende responsabilizar al gigante de las criptomonedas por lo que considera un fracaso sistémico a la hora de cumplir con los estándares legales y éticos en el mercado australiano.
Mientras tanto, la demanda es parte de un esfuerzo más amplio de ASIC para reforzar la supervisión regulatoria en el mercado de criptomonedas.
“Muchos activos digitales y productos relacionados son productos financieros según la legislación actual. Estamos consultando con el sector para mejorar la claridad regulatoria, y la ASIC seguirá utilizando toda la gama de herramientas regulatorias y de cumplimiento para proteger a los consumidores y defender la integridad del mercado en el sector de los activos digitales”, afirmó Sarah Court.
A principios de este mes, el regulador publicó un documento de consulta para aclarar cómo se aplican las definiciones de productos financieros existentes a los activos digitales. Para noviembre de 2024, todas las plataformas de criptomonedas que operan en Australia deberán obtener licencias financieras.
Además, la ASIC ha actualizado recientemente sus directrices para la gestión de los activos de los clientes, haciendo mayor hincapié en la custodia de los activos digitales y mejorando la supervisión. El regulador también ha emprendido acciones legales contra otros actores importantes del sector de las criptomonedas, incluido Kraken, que recibió una multa de 8 millones de dólares australianos por ofrecer productos de negociación con margen ilegales.
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