Operador de Kraken recibe multa de 8 millones de dólares australianos por incumplimiento normativo en Australia.
ASIC destaca la necesidad de que las empresas de criptomonedas cumplan con las leyes financieras
El Tribunal Federal de Australia ha impuesto una multa de 8 millones de dólares australianos (5,1 millones de dólares) a Bit Trade, el operador australiano de la plataforma de intercambio de criptomonedas Kraken, por violar las regulaciones financieras. El juez John Nicholas dictaminó el 12 de diciembre que Bit Trade incumplió las obligaciones de diseño y distribución y operó ilegalmente como una entidad de crédito sin la licencia necesaria.
La multa, que Bit Trade deberá pagar en un plazo de 60 días, es inferior a los 12,8 millones de dólares australianos solicitados por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), pero supera los 2,5 millones de dólares australianos propuestos por la empresa, que el tribunal consideró “insuficientes”.
La demanda de ASIC, presentada en septiembre de 2023, apuntaba al producto de extensión de margen de Bit Trade. El producto permitía a los usuarios negociar activos digitales o monedas fiduciarias con apalancamiento, pero la empresa no implementó una determinación del mercado objetivo (TMD) requerida por ley. Este documento garantiza que los productos financieros se comercialicen a los clientes adecuados.
Más de 1100 australianos utilizaron el producto de extensión de margen y acumularon más de 7 millones de dólares australianos en comisiones e intereses. Los clientes sufrieron pérdidas comerciales superiores a los 5 millones de dólares australianos, incluido uno que perdió casi 4 millones de dólares estadounidenses.
Además, el presidente de la ASIC, Joe Longo, destacó la importancia de la sentencia, describiéndola como la primera sanción emitida en virtud de los requisitos de la TMD de Australia. “Esta decisión subraya la importancia del cumplimiento normativo para proteger a los inversores de productos financieros inadecuados”, afirmó.
La respuesta de Kraken
Un portavoz de Kraken reconoció que el tribunal reconoció sus esfuerzos de cumplimiento, pero expresó su decepción por el resultado. Hizo hincapié en la necesidad urgente de una regulación personalizada de las criptomonedas para reducir la incertidumbre para las empresas y los inversores australianos.
El juez Nicholas criticó a Bit Trade por priorizar los ingresos por sobre el cumplimiento normativo. Señaló que, a pesar de la intervención de ASIC, la empresa siguió ofreciendo el producto a clientes minoristas sin abordar los requisitos legales.
El caso sienta un precedente para la industria de criptomonedas de Australia, ya que los reguladores instan a las empresas a alinearse con las leyes existentes para garantizar la protección del consumidor.
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