El regulador australiano de Coinspeaker multa a un operador de Kraken con 8 millones de dólares por ofrecer productos no autorizados

El jueves, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) reveló que ha multado a Bit Trade Pty Ltd, el operador del intercambio de criptomonedas australiano Kraken, con hasta 8 millones de dólares por violar las leyes federales de valores.

Según el anuncio, la sanción surgió debido a que Bit Trade proporcionó ilegalmente un producto de extensión de margen a más de 1.100 clientes australianos sin cumplir con los requisitos reglamentarios necesarios.

Subsidiaria australiana de Kraken y sus operaciones

Bit Trade Pty Ltd, una subsidiaria directa de Payward Incorporated, se convirtió en el operador de intercambio australiano de Kraken en 2020 después de ser adquirida por el intercambio de criptomonedas centralizado. La empresa está registrada en la unidad de inteligencia financiera del país, el Centro de Informes y Análisis de Transacciones de Australia (AUSTRAC) para ofrecer servicios relacionados con criptomonedas bajo el nombre de Kraken.

Sin embargo, surgieron preocupaciones regulatorias cuando las autoridades descubrieron que Bit Trade había ofrecido un producto de ‘extensión de margen’ a los clientes sin obtener una determinación del mercado objetivo (TMD) requerida por ley. El producto permitía a los clientes pedir prestados y reembolsar fondos en criptomonedas digitales como Bitcoin BTC $100 481 24h volatilidad: 2.1% Capitalización de mercado: $1.99 T Vol. 24h: $109.65 B o monedas fiduciarias como el dólar estadounidense.

En su declaración del jueves, ASIC confirmó que las violaciones fueron identificadas durante una investigación del Tribunal Federal en agosto. El regulador encontró que la empresa incumplió sus obligaciones de diseño y distribución (DDO) cada vez que ofreció el producto de extensión de margen sin tener un TMD válido.

“Bit Trade emitió su producto de extensión de margen a más de 1100 australianos que fueron cobrados con tarifas e intereses de más de 7 millones de dólares estadounidenses sin considerar si el producto era apropiado para ellos”, declaró ASIC.

Primera acción legal de ASIC por incumplimiento de TMD

El organismo de control del mercado reveló además que los clientes incurrieron colectivamente en pérdidas que superan los $5 millones, con un inversor individual perdiendo hasta $4 millones.

Además de la multa de $8 millones, se ordenó a Bit Trade cubrir los costos legales de ASIC para los procedimientos.

ASIC describió esta penalización como su primera acción de ejecución contra una empresa por no tener un TMD. El caso sirve como un recordatorio claro para las empresas de activos digitales de priorizar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias.

El regulador aclaró que bajo la legislación australiana actual, el requisito para que las empresas divulguen su mercado objetivo se aplica a todos los productos ofrecidos por las empresas de criptomonedas.

“ASIC cree que muchos productos ofrecidos por empresas de activos digitales están cubiertos por la ley actual, lo que significa que esos productos deben estar diseñados y comercializados adecuadamente para los consumidores correctos para garantizar que los australianos reciban protecciones adecuadas”, dice el comunicado de prensa.

El juez Nicholas, quien presidió el caso, destacó que Bit Trade había fallado en abordar los requisitos de DDO hasta que ASIC planteó el asunto. Describió la omisión como evidencia de un “sistema de cumplimiento seriamente deficiente”.

Mientras tanto, la decisión coincide con la consulta continua de ASIC con el sector de activos digitales. El regulador actualmente está buscando la opinión de proveedores de criptomonedas y bolsas sobre las actualizaciones propuestas a sus directrices sobre cuándo los productos de las empresas de activos digitales califican como regulados bajo las leyes existentes.

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Regulador de Australia multa al operador de Kraken con $8 millones por ofertas de productos no autorizadas