El Tribunal Federal de Australia ha multado al operador australiano de la plataforma de intercambio de criptomonedas con sede en Estados Unidos Kraken con 8 millones de dólares australianos (5,1 millones de dólares) después de ponerse del lado del regulador corporativo del país.

En una sentencia del 12 de diciembre, el juez John Nicholas ordenó a Bit Trade, que opera Kraken Australia, que pagara la multa en un plazo de 60 días, además de cubrir los costos judiciales. El tribunal determinó que Bit Trade no cumplió con las obligaciones de diseño y distribución y actuó como una entidad de crédito sin licencia.

La sanción es mucho menor que los 20 millones de AU$ (12.8 millones de dólares) solicitados por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), que el juez Nicholas describió como “excesiva.” Sin embargo, superó la solicitud de Bit Trade de limitar la multa a 4 millones de AU$ (2.5 millones de dólares), que el juez dijo que era “insuficiente.”

“Agradecemos que el tribunal reconociera nuestros esfuerzos de cumplimiento, pero estamos decepcionados con el resultado de este caso,” dijo un portavoz de Kraken a Cointelegraph.

“Creemos que este caso destaca la urgente necesidad de una legislación específica sobre criptomonedas para abordar las deficiencias que están causando confusión e incertidumbre para los inversores y negocios de criptomonedas australianos,” agregó Kraken. “ creemos que estas decisiones obstaculizan significativamente el crecimiento en la economía australiana.”

El juez Nicholas se había alineado con ASIC en su demanda de septiembre de 2023 contra Bit Trade, encontrando que había ofrecido un producto de “extensión de margen” que permitía a los usuarios comerciar con criptomonedas o fiat con apalancamiento sin la determinación de mercado objetivo (TMD) legalmente requerida.

“Las determinaciones del mercado objetivo son fundamentales para garantizar que los inversores no sean comercializados inapropiadamente productos que podrían perjudicarlos”, dijo el presidente de ASIC, Joe Longo, en una declaración del 12 de diciembre.

Fuente: ASIC

Longo agregó que más de 1,100 australianos utilizaron el producto y se les cobraron más de 7 millones de dólares en tarifas e intereses y perdieron más de 5 millones de dólares, “incluyendo un inversor que perdió casi 4 millones de dólares estadounidenses.”

“Este es un resultado significativo,” dijo Longo. “Es la primera sanción de ASIC contra una entidad por no tener una TMD y un recordatorio para las empresas de activos digitales de considerar sus obligaciones de cumplimiento regulatorio.”

En su orden, Nicholas dijo que estaba “satisfecho de que las infracciones de Bit Trade eran graves y estaban motivadas por un deseo de maximizar ingresos.”

Dijo que la extensión de margen se ofreció “sin ninguna consideración” de la ley corporativa local “hasta que ASIC intervino.”

Después de que Bit Trade se diera cuenta de que ASIC requería una TMD para el producto, estaba en el intercambio “hacer una TMD o limitar las ofertas del Producto a clientes no minoristas”, dijo Nicholas.

“En cambio, continuó ofreciendo el Producto a clientes minoristas,” agregó.

En su declaración, Longo dijo que el regulador cree que “muchos productos” ofrecidos por empresas de criptomonedas “están cubiertos por la ley actual.”

“Esos productos necesitan ser diseñados y comercializados adecuadamente para los consumidores adecuados para garantizar que los australianos reciban las protecciones apropiadas,” agregó.

Riesgo de depósito: ¿Qué hacen realmente los intercambios de criptomonedas con tu dinero?