Morgan Stanley pagará una multa de $15M por las reclamaciones de robo de fondos de clientes de asesores financieros
Según el regulador, las débiles políticas de la firma permitieron cientos de transacciones ilegales entre 2015 y 2022.
El acuerdo incluye una censura y requiere que MSSB contrate a un consultor de cumplimiento para revisar todos los procedimientos de desembolso de efectivo de terceros. La firma ya ha compensado a los clientes afectados por sus pérdidas.
Esta no es la primera multa para MSSB este año, ya que la unidad de Morgan Stanley pagó una multa de $1.6 millones a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en febrero. Según el comunicado de FINRA, la penalización surge de los repetidos fracasos de la firma para resolver de manera oportuna las transacciones fallidas de valores municipales entre los concesionarios y para tomar medidas oportunas para asegurar la posesión física o el control de las posiciones de valores municipales que exceden los 30 días calendario.
Cargos de la SEC contra Ian Bell
En un caso separado, la SEC ha acusado a Ian G. Bell de orquestar un sofisticado esquema de fraude de day-trading que tenía como objetivo a atletas profesionales y otros inversores, acumulando más de $1.3 millones en ganancias mal adquiridas.
El esquema, que operó desde julio de 2020 hasta marzo de 2023, atrapó al menos a 29 inversores a través de una red de engaño que incluía informes de rendimiento de trading fabricados y declaraciones falsas sobre los retornos de inversión. Bell supuestamente explotó una red de referencias, ya que los inversores satisfechos promovieron sin saber su esquema fraudulento a familiares y amigos basándose en datos de rendimiento manipulados.
"En cuanto a aquellos individuos que buscan seguir los pasos de este acusado, sepan que sus posibilidades de salir con la suya son extremadamente bajas", asesoró.
En el año fiscal 2024, la SEC pudo recaudar un récord de $8.2 mil millones en recuperaciones y multas. El monto total aumentó un 65.5% desde los $4.9 mil millones reportados un año antes.
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